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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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反洗钱信息安全事件涉及个人信息泄露的，应及时将事件相关情况以邮件、信函、电话、推送通知等方式告知客户，难以逐一告知的，应采取合理、有效的方式发布警示信息。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

客户A通过非柜面渠道提交了一笔业务申请，该业务不会产生监控名单筛查预警。

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在代理行客户关系持续期间，总行国际金融部开展持续的客户身份识别，关注代理行客户日常经营情况及身份证明文件是否过期，及时提示客户更新资料信息。

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客户身份识别是防范反洗钱及制裁合规风险的第一道屏障

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某客户通过网银渠道提交了1笔跨境汇款业务申请，该渠道不会产生监控名单筛查预警。

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对于身份信息、交易类型或地区等出现变化的潜在洗钱风险客户，客户管理部门应主动重新识别，并与反洗钱主管部门沟通做好洗钱风险重新评估。

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我行现阶段涉美制裁合规管理目标是：建立有效的涉美制裁合规管理体系，避免发生涉美制裁违规交易，尽最大努力防控涉美制裁处罚风险，为实施我行国际化战略以及加快国际业务发展奠定良好的全球合规基础。

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对公客户开立非活期存款账户，无需提供《对公客户尽职调查表》。

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客户从事废品收购、旅游、餐饮、零售、艺术品收藏、拍卖、娱乐场所、博彩、影视娱乐等现金密集型行业，洗钱风险程度较低。

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非美国人导致美国人参与活动，可不受美国司法管辖。

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美国制裁由美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）等多个政府部门负责实施。

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反洗钱判断题汇总

反洗钱信息安全事件涉及个人信息泄露的，应及时将事件相关情况以邮件、信函、电话、推送通知等方式告知客户，难以逐一告知的，应采取合理、有效的方式发布警示信息。

A、正确

B、错误

答案：A

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客户A通过非柜面渠道提交了一笔业务申请，该业务不会产生监控名单筛查预警。

A. 正确

B. 错误

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在代理行客户关系持续期间，总行国际金融部开展持续的客户身份识别，关注代理行客户日常经营情况及身份证明文件是否过期，及时提示客户更新资料信息。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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某客户通过网银渠道提交了1笔跨境汇款业务申请，该渠道不会产生监控名单筛查预警。

A. 正确

B. 错误

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对于身份信息、交易类型或地区等出现变化的潜在洗钱风险客户，客户管理部门应主动重新识别，并与反洗钱主管部门沟通做好洗钱风险重新评估。

A. 正确

B. 错误

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我行现阶段涉美制裁合规管理目标是：建立有效的涉美制裁合规管理体系，避免发生涉美制裁违规交易，尽最大努力防控涉美制裁处罚风险，为实施我行国际化战略以及加快国际业务发展奠定良好的全球合规基础。

A. 正确

B. 错误

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对公客户开立非活期存款账户，无需提供《对公客户尽职调查表》。

A. 正确

B. 错误

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客户从事废品收购、旅游、餐饮、零售、艺术品收藏、拍卖、娱乐场所、博彩、影视娱乐等现金密集型行业，洗钱风险程度较低。

A. 正确

B. 错误

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非美国人导致美国人参与活动，可不受美国司法管辖。

A. 正确

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美国制裁由美国财政部海外资产控制办公室（Office of Foreign Asset Control，简称OFAC）等多个政府部门负责实施。

A. 正确

B. 错误

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