APP下载

首页

财会金融

反洗钱判断题汇总

搜索

反洗钱判断题汇总

题目内容

(

判断题

)

对于不配合开展尽职调查，超过6个月未回复我行尽职调查邮件或报文的高风险客户，我行应终止与其网络机构关系。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

对于根据尽职调查和其他调查分析信息作出预警判断的，应记录相关基础信息并留存相关纸质或电子业务资料作为依据。预警处理相关资料应由经办机构从业务办理完毕起至少保存5年。

点击查看题目

根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》，境内外机构根据驻在地法律法规和监管规定，在执行总行最低标准的基础上，补充、管理本机构自定义监控名单。

点击查看题目

根据《中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程》，如确定与高风险个人客户建立信贷业务关系，须开展加强型尽职调查并逐级上报至二级分行行长或个人信贷业务有权审批人审批。

点击查看题目

各级机构一旦确定本机构的客户和业务涉及洗钱及制裁风险，应立即启动风险后续控制流程，对相关风险客户和业务采取多种有效后续控制措施，确保本机构风险可控。

点击查看题目

一级分行及以下机构、境外机构和子公司第一道防线部门分管反洗钱及制裁合规的负责人，向上级或下级反洗钱主管部门负责人、首席合规官或首席反洗钱官（如有）执行职能报告路线，向本部门主要负责人执行管理报告路线。

点击查看题目

自然人客户年龄越高，风险程度越高。

点击查看题目

不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务，避免参与存在美国二级制裁风险的活动。

点击查看题目

各一级分行要细化对名单制客户和预收预付汇款业务的回溯抽查方案，强化现场检查督导，对回溯筛查和抽查中发现的异常情况，要及时对客户开展加强型尽职调查、提高洗钱风险等级、移出“白名单”、暂停跨境业务、退出客户关系等管控措施。

点击查看题目

法人金融机构反洗钱分类评级指标包括设计指标、执行指标和检验指标。

点击查看题目

业务经营和管理部门、境内外各机构应当根据业务实际和洗钱风险状况配备专职或兼职反洗钱工作人员，从事跨境汇款等业务的部门根据业务需要应配备专职反洗钱岗位人员。

题目内容

(

判断题

)

手机预览

反洗钱判断题汇总

对于不配合开展尽职调查，超过6个月未回复我行尽职调查邮件或报文的高风险客户，我行应终止与其网络机构关系。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

自然人客户年龄越高，风险程度越高。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

不得办理任何受到美国司法管辖且违反美国制裁管理规定的业务，避免参与存在美国二级制裁风险的活动。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

法人金融机构反洗钱分类评级指标包括设计指标、执行指标和检验指标。

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

A. 正确

B. 错误

点击查看答案

类似热门题库

证券类应知应会题库

农网配电营业工（综合柜员）-2024年04月10日机考题库