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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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某对公客户想办理货物贸易项下的跨境汇款至新西兰，通过线上渠道提交了汇款资料，国际业务人员受理该业务并对交易背景真实性负责。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

客户建立或维护业务关系的渠道越直接，开展尽职调查工作越便利，风险程度越高。非面对面渠道风险程度高于柜面渠道。

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发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，以及发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构开展尽职调查的，应通过系统自动建立可疑交易预警的方式及时提交可疑交易报告。

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办理信用卡专项分期业务时，还应对共同还款人、担保人等关联人进行初次识别。

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各机构应对未确定涉及洗钱风险的客户和业务，采取有效的后续控制措施，防范并化解洗钱风险。

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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E共5类11级。

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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

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2020年8月19日，XX市XX区XX路派出所高某和刘某，持其本人警察证及派出所出具的通知书，到我行某网点要求协助办理冻结客户王某的账户，因王某在另一网点也有账户，网点经办人员要求高某和刘某去市行办理冻结。请问经办人员操作是否正确？

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某公司在我行开立一般结算户，其控股股东新加坡，需对其进行加强型尽职调查。

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各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

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如客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，可在与客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。

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反洗钱判断题汇总

某对公客户想办理货物贸易项下的跨境汇款至新西兰，通过线上渠道提交了汇款资料，国际业务人员受理该业务并对交易背景真实性负责。

A、正确

B、错误

答案：B

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客户建立或维护业务关系的渠道越直接，开展尽职调查工作越便利，风险程度越高。非面对面渠道风险程度高于柜面渠道。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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办理信用卡专项分期业务时，还应对共同还款人、担保人等关联人进行初次识别。

A. 正确

B. 错误

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各机构应对未确定涉及洗钱风险的客户和业务，采取有效的后续控制措施，防范并化解洗钱风险。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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某公司在我行开立一般结算户，其控股股东新加坡，需对其进行加强型尽职调查。

A. 正确

B. 错误

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各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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如客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，可在与客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。

A. 正确

B. 错误

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