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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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某商业银行未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分。

A、正确

B、错误

答案：A

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个人客户李某为其8岁的女儿代理开立存折，应对李某和其女儿进行身份初次识别。

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以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应获取由账户持有人或者有关控制人签署的税收居民身份声明文件，了解客户税收居民身份，无需识别非居民金融账户。

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银行可以因资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。

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总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。

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受政府控制的企事业单位可以免除识别受益所有人。

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科技与产品管理部牵头全行制裁名单监测系统建设，运营管理部按照要求配合进行制裁名单监测系统在清算渠道的部署工作。

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客户及其控股股东、法定代表人或负责人、实际控制人、受益所有人的国籍、住所、注册地、经营所在地属于避税型离岸金融中心等，风险程度较高。

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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。

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某客户真实命中我国政府发布制裁名单，业务经办行应拒绝办理业务，撤销交易，并报告一级分行合规部门。

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某境内一级分行对辖内自行研发或经本地特色化改造的产品（渠道）开展洗钱风险评估，将评估结果按年报告总行产品（渠道）管理部门和反洗钱主管部门。该分行做法是否正确

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某商业银行未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构给予纪律处分。

A、正确

B、错误

答案：A

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个人客户李某为其8岁的女儿代理开立存折，应对李某和其女儿进行身份初次识别。

A. 正确

B. 错误

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以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应获取由账户持有人或者有关控制人签署的税收居民身份声明文件，了解客户税收居民身份，无需识别非居民金融账户。

A. 正确

B. 错误

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银行可以因资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。

A. 正确

B. 错误

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总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。

A. 正确

B. 错误

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受政府控制的企事业单位可以免除识别受益所有人。

A. 正确

B. 错误

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科技与产品管理部牵头全行制裁名单监测系统建设，运营管理部按照要求配合进行制裁名单监测系统在清算渠道的部署工作。

A. 正确

B. 错误

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客户及其控股股东、法定代表人或负责人、实际控制人、受益所有人的国籍、住所、注册地、经营所在地属于避税型离岸金融中心等，风险程度较高。

A. 正确

B. 错误

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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。

A. 正确

B. 错误

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某客户真实命中我国政府发布制裁名单，业务经办行应拒绝办理业务，撤销交易，并报告一级分行合规部门。

A. 正确

B. 错误

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某境内一级分行对辖内自行研发或经本地特色化改造的产品（渠道）开展洗钱风险评估，将评估结果按年报告总行产品（渠道）管理部门和反洗钱主管部门。该分行做法是否正确

A. 正确

B. 错误

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