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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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某公司发现该公司职员李某参与洗钱活动，可以向反洗钱行政主管部门或公安机关举报。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

2021年3月1日，客户李某在C网点的定期存款2万元到期后，将本金及利息直接转入其配偶在该网点开立的账户，并办理通知存款，属于直系亲属之间资金划转，无需报送大额交易报告。

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对洗钱和恐怖融资风险等级为高风险或涉及可疑交易报告的境外主权类机构客户，开户行应退出与该客户的合作关系。

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某对公客户想办理货物贸易项下的跨境汇款至新西兰，通过线上渠道提交了汇款资料，国际业务人员受理该业务并对交易背景真实性负责。

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总行运营管理部按月将代理行合规核查后退回的汇款交易信息报送总行客户部门和内控与法律合规部门。

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根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》，洗钱风险等级为高风险的客户可以办理我行国际信用证业务。

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法人金融机构反洗钱分类评级指标包括设计指标、执行指标和检验指标。

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股权或控制权关系越简单，可辨识度越高，客户尽职调查的难度越小，风险程度越低。存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂股权或控制权的非自然人客户，风险程度较低。

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各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

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公司的受益所有人应当按照以下标准依次判定：直接或者间接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人；公司的高级管理人员；通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人。

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在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，履行反洗钱义务。

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反洗钱判断题汇总

某公司发现该公司职员李某参与洗钱活动，可以向反洗钱行政主管部门或公安机关举报。

A、正确

B、错误

答案：A

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A. 正确

B. 错误

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对洗钱和恐怖融资风险等级为高风险或涉及可疑交易报告的境外主权类机构客户，开户行应退出与该客户的合作关系。

A. 正确

B. 错误

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某对公客户想办理货物贸易项下的跨境汇款至新西兰，通过线上渠道提交了汇款资料，国际业务人员受理该业务并对交易背景真实性负责。

A. 正确

B. 错误

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总行运营管理部按月将代理行合规核查后退回的汇款交易信息报送总行客户部门和内控与法律合规部门。

A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》，洗钱风险等级为高风险的客户可以办理我行国际信用证业务。

A. 正确

B. 错误

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法人金融机构反洗钱分类评级指标包括设计指标、执行指标和检验指标。

A. 正确

B. 错误

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B. 错误

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各级机构确认异常交易为可疑交易后，应当于3各工作日内通过反洗钱系统向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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