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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，以及发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构开展尽职调查的，应通过系统自动建立可疑交易预警的方式及时提交可疑交易报告。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

跨境交易类对公客户尽职调查定期复审必须在规定时限内完成，因客户配合延迟或其他合理理由无法按时完成的，客户经理需逐级上报至一级支行或二级分行反洗钱主管部门提交延期申请

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农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

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对于来自FATF名单所列高风险国家或地区的外资银行，须同时提供我行版本反洗钱及制裁合规问卷以及沃尔夫斯堡代理行尽职调查问卷（签署日期须在12个月以内）。

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某新准入客户X疑似涉及制裁风险，经办行需将相关情况需提交风险审批。

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无法进行客户身份识别工作，可先建立业务关系，持续监测，如有可疑及时采取管控措施。

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根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》，洗钱风险等级为高风险的客户可以办理我行国际信用证业务。

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客户A从事娱乐场所、博彩、影视娱乐等现金密集型行业，其洗钱风险程度较低。

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银行可以因跨境业务竞争和发展需要降低尽职审查标准，也不得以资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。

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业务系统和清算系统应满足交易回看、业务重现的合规管理需要，客户开关户资料和业务记录等合规资料应按规定归档和保管。

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某产品管理部门部门在原有产品基础上，改变了该产品的使用群体，那么该产品可以定义为新产品。

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发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，以及发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构开展尽职调查的，应通过系统自动建立可疑交易预警的方式及时提交可疑交易报告。

A、正确

B、错误

答案：B

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跨境交易类对公客户尽职调查定期复审必须在规定时限内完成，因客户配合延迟或其他合理理由无法按时完成的，客户经理需逐级上报至一级支行或二级分行反洗钱主管部门提交延期申请

A. 正确

B. 错误

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农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

A. 正确

B. 错误

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对于来自FATF名单所列高风险国家或地区的外资银行，须同时提供我行版本反洗钱及制裁合规问卷以及沃尔夫斯堡代理行尽职调查问卷（签署日期须在12个月以内）。

A. 正确

B. 错误

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某新准入客户X疑似涉及制裁风险，经办行需将相关情况需提交风险审批。

A. 正确

B. 错误

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无法进行客户身份识别工作，可先建立业务关系，持续监测，如有可疑及时采取管控措施。

A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》，洗钱风险等级为高风险的客户可以办理我行国际信用证业务。

A. 正确

B. 错误

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客户A从事娱乐场所、博彩、影视娱乐等现金密集型行业，其洗钱风险程度较低。

A. 正确

B. 错误

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银行可以因跨境业务竞争和发展需要降低尽职审查标准，也不得以资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。

A. 正确

B. 错误

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业务系统和清算系统应满足交易回看、业务重现的合规管理需要，客户开关户资料和业务记录等合规资料应按规定归档和保管。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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