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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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某个人客户CCS等级为禁止类，应采取相应的强化身份识别措施和后续控制措施。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

针对不同风险等级的客户，要采取差异化风险控制措施，避免出现无区别“一刀切”的情况。

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某经办行为某NRA客户办理预收汇款时，若该客户已纳入NRA预收预付汇款“白名单”，则经办机构可为该客户办理该笔汇款业务。

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尽职调查中各环节有关制裁合规管理相关资料应按照档案管理规定归档和保存，内容包括但不限于系统筛查记录（命中）、制裁名单预警处理记录、客户尽职调查信息、涉及注销账户客户的相关资料、涉及违反制裁规定或制裁例外情况报告、管控措施实施情况等。

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经办机构发现辖内某个人客户与联合国制裁名单相关，经确认后应在48小时内向中国反洗钱监测分析中心上报可疑交易报告。

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某经办行收到一笔代理行退汇，经确认，该退汇原因为涉及洗钱及制裁风险，该行应及时将相关资料及信息反馈至一级分行反洗钱主管部门。

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法定代表人、负责人信息指客户提供的身份证明文件载明的法定代表人或负责人信息，法定代表人或负责人的身份证件类型、号码、国籍、姓名及有效期限。

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股权或控制权关系越简单，可辨识度越高，客户尽职调查的难度越小，风险程度越低。存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂股权或控制权的非自然人客户，风险程度较低。

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农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

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法人金融机构应在分别评估不同地域、不同客户群体、不同产品业务、不同渠道固有风险的基础上，汇总得出机构地域、客户、产品业务、渠道四个维度的固有风险评估结果，最终得出对机构整体固有风险的判断。

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如客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，可在与客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。

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反洗钱判断题汇总

某个人客户CCS等级为禁止类，应采取相应的强化身份识别措施和后续控制措施。

A、正确

B、错误

答案：B

相关题目

针对不同风险等级的客户，要采取差异化风险控制措施，避免出现无区别“一刀切”的情况。

A. 正确

B. 错误

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某经办行为某NRA客户办理预收汇款时，若该客户已纳入NRA预收预付汇款“白名单”，则经办机构可为该客户办理该笔汇款业务。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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经办机构发现辖内某个人客户与联合国制裁名单相关，经确认后应在48小时内向中国反洗钱监测分析中心上报可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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某经办行收到一笔代理行退汇，经确认，该退汇原因为涉及洗钱及制裁风险，该行应及时将相关资料及信息反馈至一级分行反洗钱主管部门。

A. 正确

B. 错误

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农业银行反洗钱工作目标是对标国际最高监管标准、同业最佳管理实践。

A. 正确

B. 错误

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B. 错误

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如客户为股权结构或者控制权简单的公司，为避免妨碍或者影响正常交易，可在与客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。

A. 正确

B. 错误

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