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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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中国人民银行分支机构实施现场检查时，检查人员为3人，出示了工作证和检查通知书，金融机构拒绝了检查，金融机构以上做法是否正确。

A、正确

B、错误

答案：A

反洗钱判断题汇总

根据《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，总行客户管理部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。

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根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》，全球制裁合规管理项目由总行内控与法律合规部（全球反洗钱中心）统筹负责实施。

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客户风险评估的信息资料、等级结果等应严格保密，非依法律规定和反洗钱主管部门同意，不得向任何单位和个人提供。

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发现或有合理理由怀疑客户隐瞒有关实际控制客户的自然人、交易实际受益人情况的，以及发现或有合理理由怀疑客户阻碍金融机构开展尽职调查的，应通过系统自动建立可疑交易预警的方式及时提交可疑交易报告。

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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E共5类11级。

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某经办行因业务需要提交风险审批，一级分行内控合规部门（反洗钱中心）应在收到风险审批申请资料及完整尽职调查信息后3个工作日内，出具审批意见，明确相关业务是否违反制裁政策、是否同意业务及客户部门的处理意见等。

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银行可以因跨境业务竞争和发展需要降低尽职审查标准，也不得以资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。

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经充分评估第三方机构所在国家或地区的风险状况后，可视需求委托来自FATF高风险国家的第三方机构开展客户身份识别。

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某境内一级分行对辖内自行研发或经本地特色化改造的产品（渠道）开展洗钱风险评估，将评估结果按年报告总行产品（渠道）管理部门和反洗钱主管部门。该分行做法是否正确

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银行可以因资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。

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反洗钱判断题汇总

中国人民银行分支机构实施现场检查时，检查人员为3人，出示了工作证和检查通知书，金融机构拒绝了检查，金融机构以上做法是否正确。

A、正确

B、错误

答案：A

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根据《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》，总行客户管理部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。

A. 正确

B. 错误

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根据《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》，全球制裁合规管理项目由总行内控与法律合规部（全球反洗钱中心）统筹负责实施。

A. 正确

B. 错误

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客户风险评估的信息资料、等级结果等应严格保密，非依法律规定和反洗钱主管部门同意，不得向任何单位和个人提供。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

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银行可以因跨境业务竞争和发展需要降低尽职审查标准，也不得以资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。

A. 正确

B. 错误

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经充分评估第三方机构所在国家或地区的风险状况后，可视需求委托来自FATF高风险国家的第三方机构开展客户身份识别。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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银行可以因资金风险较低而降低或免于尽职审查责任。

A. 正确

B. 错误

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