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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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A公司来我行办理销户业务，账户余额较多，A公司选择取现销户，业务经办行需通过手工录入反洗钱系统进行大额交易上报。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责，严格防控本机构发生洗钱风险事件。

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尽职调查中各环节有关制裁合规管理相关资料应按照档案管理规定归档和保存，内容包括但不限于系统筛查记录（命中）、制裁名单预警处理记录、客户尽职调查信息、涉及注销账户客户的相关资料、涉及违反制裁规定或制裁例外情况报告、管控措施实施情况等。

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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。

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对于监控名单筛查显示命中的业务，经办机构应严格执行筛查预警初审“双人审查”机制。

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小王有恐怖活动嫌疑，公安机关在对其进行调查时，经县级以上公安机关负责人批准，可以对其股票进行查封、扣押、冻结，但是时间不能超过半年

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某经办行因业务需要提交风险审批，同时还应提交《制裁风险尽职调查问卷》

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如客户未在证件有效期内更新且未提出合理理由的，证件到期时我行原则上应中止为客户办理业务（法律法规禁止的除外）。

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客户和业务部门作为制裁合规风险防控的第一道防线，是剩余风险的直接承担者。

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制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的，应复审后受理该业务。

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办理信用卡专项分期业务时，还应对共同还款人、担保人等关联人进行初次识别。如未在我行开立账户，须先在相关系统中登记关联人客户身份基本信息。

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反洗钱判断题汇总

A公司来我行办理销户业务，账户余额较多，A公司选择取现销户，业务经办行需通过手工录入反洗钱系统进行大额交易上报。

A、正确

B、错误

答案：B

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各机构主要负责人对本机构反洗钱工作的有效性负责，严格防控本机构发生洗钱风险事件。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。

A. 正确

B. 错误

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对于监控名单筛查显示命中的业务，经办机构应严格执行筛查预警初审“双人审查”机制。

A. 正确

B. 错误

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小王有恐怖活动嫌疑，公安机关在对其进行调查时，经县级以上公安机关负责人批准，可以对其股票进行查封、扣押、冻结，但是时间不能超过半年

A. 正确

B. 错误

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某经办行因业务需要提交风险审批，同时还应提交《制裁风险尽职调查问卷》

A. 正确

B. 错误

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如客户未在证件有效期内更新且未提出合理理由的，证件到期时我行原则上应中止为客户办理业务（法律法规禁止的除外）。

A. 正确

B. 错误

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客户和业务部门作为制裁合规风险防控的第一道防线，是剩余风险的直接承担者。

A. 正确

B. 错误

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制裁名单筛查命中且确定违反制裁规定的，应复审后受理该业务。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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