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反洗钱判断题汇总

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反洗钱判断题汇总

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上海分行可对同时满足阿联酋“白名单”条件客户办理阿联酋预收预付汇款业务。

A、正确

B、错误

答案：B

反洗钱判断题汇总

农行各境外机构应遵守集团风险偏好要求，并可根据驻在地监管要求，结合总行发布的内部风险特征，制定差异化的风险偏好陈述及风险管理政策，监测本机构的洗钱与制裁合规风险指标，及时采取风险管控措施，确保各项业务稳健发展。

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军人、武装警察可仅凭军人、武装警察身份证件与我行建立业务关系。

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对于须进行加强型尽职调查的对公国际业务，经办机构国际业务人员无须对相关信息进行监控名单筛查。

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客户可疑交易报告上报后，应对报告涉及客户、账户及交易进行持续监控，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其它犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征发生显著变化的，应当自上一次上报可疑交易报告起每3个月提交一次接续报告。

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农业银行境内外机构及其员工（无论身处何处），因其所在区域不同，应执行其所在区域适用的制裁合规管理法律法规和监管要求。例如，联合国、欧盟和英国的制裁合规管理规定。

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经办机构发现辖内某个人客户与联合国制裁名单相关，经确认后应在48小时内向中国反洗钱监测分析中心上报可疑交易报告。

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营业机构或专门受理部门不得允许公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关根据需要抄录、复制、照相查询结果。

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某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

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总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。

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定期评估包括在日常业务中对单个客户、单个产品或地域风险的评估，以及在反洗钱监管政策发生重大变化、内部控制制度有重大调整、设立新的境外机构、从事重大收购和投资等情况下对全系统、特定机构或特定领域开展评估。

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反洗钱判断题汇总

上海分行可对同时满足阿联酋“白名单”条件客户办理阿联酋预收预付汇款业务。

A、正确

B、错误

答案：B

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A. 正确

B. 错误

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军人、武装警察可仅凭军人、武装警察身份证件与我行建立业务关系。

A. 正确

B. 错误

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对于须进行加强型尽职调查的对公国际业务，经办机构国际业务人员无须对相关信息进行监控名单筛查。

A. 正确

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A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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经办机构发现辖内某个人客户与联合国制裁名单相关，经确认后应在48小时内向中国反洗钱监测分析中心上报可疑交易报告。

A. 正确

B. 错误

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营业机构或专门受理部门不得允许公安机关、国家安全机关、人民检察院和人民法院等司法机关根据需要抄录、复制、照相查询结果。

A. 正确

B. 错误

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某境内金融机构为客户A向境外汇出资金时，境外收款人住所不明确的，金融机构可登记接收汇款的境外机构所在地名称。

A. 正确

B. 错误

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总行反洗钱主管部门是全行客户洗钱风险评估和等级分类工作的牵头管理部门。

A. 正确

B. 错误

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A. 正确

B. 错误

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