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反洗钱判断题汇总

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某金融机构将其客户的风险评级分为三级，该行为不符合中国人民银行对客户分类的要求。

A、正确

B、错误

答案：B

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我行与银行同业合作对公国际业务时，应在双方认可的合作协议、报文或其他有效载体中约定双方须履行的反洗钱有关义务，共同遵守反洗钱合规管理相关要求，相互配合做好尽职调查工作。

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某公司发现该公司职员李某参与洗钱活动，可以向反洗钱行政主管部门或公安机关举报。

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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E共5类11级。

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可为客户提供三个月的临时服务。

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办理信用卡专项分期业务时，还应对共同还款人、担保人等关联人进行初次识别。

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如客户未在身份证明文件到期前更新且未提出合理理由的，证件到期3个月后应中止为客户办理跨境业务，但法律法规禁止的除外。

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某网点发现辖内对公客户江苏XX商贸有限公司与其法定代表人、财务人员等个人账户之间交易频繁，应重新识别客户。

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股权或控制权关系越简单，可辨识度越高，客户尽职调查的难度越小，风险程度越低。存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂股权或控制权的非自然人客户，风险程度较低。

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所有预警处理结果均应留存各环节的处理意见，至少包含原因分析和处理结论，原因分析应有力支持处理结论。

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客户A的关联公司在综合性制裁国家有投资行为，经办行为开客户办理后续跨境业务时开展加强型尽职调查并提交风险审批。

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某金融机构将其客户的风险评级分为三级，该行为不符合中国人民银行对客户分类的要求。

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A. 正确

B. 错误

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某公司发现该公司职员李某参与洗钱活动，可以向反洗钱行政主管部门或公安机关举报。

A. 正确

B. 错误

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根据法人金融机构的评分及本办法规定的特定情形，中国人民银行及其分支机构对法人金融机构实施分类管理，分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E共5类11级。

A. 正确

B. 错误

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客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构可为客户提供三个月的临时服务。

A. 正确

B. 错误

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办理信用卡专项分期业务时，还应对共同还款人、担保人等关联人进行初次识别。

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如客户未在身份证明文件到期前更新且未提出合理理由的，证件到期3个月后应中止为客户办理跨境业务，但法律法规禁止的除外。

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某网点发现辖内对公客户江苏XX商贸有限公司与其法定代表人、财务人员等个人账户之间交易频繁，应重新识别客户。

A. 正确

B. 错误

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股权或控制权关系越简单，可辨识度越高，客户尽职调查的难度越小，风险程度越低。存在多层嵌套、交叉持股、关联交易、循环出资、家族控制等复杂股权或控制权的非自然人客户，风险程度较低。

A. 正确

B. 错误

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所有预警处理结果均应留存各环节的处理意见，至少包含原因分析和处理结论，原因分析应有力支持处理结论。

A. 正确

B. 错误

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客户A的关联公司在综合性制裁国家有投资行为，经办行为开客户办理后续跨境业务时开展加强型尽职调查并提交风险审批。

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