AI智能整理导入 AI智能整理导入
×
首页 题库中心 2024年基金应知应会真题-证券投资 题目详情
CAD65CB021B00001CA7D4FC1F9801567
2024年基金应知应会真题-证券投资
205
单选题

137.根据基金公司员工守法合规要求,以下做法正确的是( )。

A
 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告
B
 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息
C
 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告
D
 某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供

答案解析

正确答案:A

解析:

解析:基金投资交易信息属于保密信息,在合法合规的前提下,无论是监管机
构人员还是媒体记者都不能向其提供,B、D违错误,直接柜台人员发现销售人员规操作,应该直接拒绝,同时向上级主管或部门报告,C错误。

相关知识点:

基金公司员工守法合规要求

2024年基金应知应会真题-证券投资

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

68.银行间债券市场做市商,需要承担的职责有( )

单选题

67.关于私募基金产品备案,以下表述正确的是( )

单选题

66.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )I.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A上市公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B上市公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票III.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

单选题

65.关于交易成本,以下表述错误的是( )。

单选题

64.2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份。当日该基金资产份额净值是( )元。

单选题

63.关于大宗商品投资,以下表述错误的是( )。

单选题

62.关于基金利润来源,以下表述正确的是( )。

单选题

61.关于公开募集的基金中基金【FOF】,以下表述正确的是( )。

单选题

60.公募基金宣传推介材料允许使用( )。

单选题

59.以下不能召集基金份额持有人大会的是( )。

关闭
专为自学备考人员打造
试题通
自助导入本地题库
试题通
多种刷题考试模式
试题通
本地离线答题搜题
试题通
扫码考试方便快捷
试题通
海量试题每日更新
试题通
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
试题通
使用APP登录
试题通
使用微信登录
xiaochengxu
联系电话:
400-660-3606
xiaochengxu