A、 加强日常合规管理
B、 做好客户准入把关
C、 提升监管沟通效率
D、 强化反洗钱合规管理
E、 强化风险缓释工具的运用
答案:ABCD
A、 加强日常合规管理
B、 做好客户准入把关
C、 提升监管沟通效率
D、 强化反洗钱合规管理
E、 强化风险缓释工具的运用
答案:ABCD
A. 中央银行具有完全的自主权
B. 对货币供应量的作用迅速
C. 作用猛烈,缺乏弹性
D. 对松紧信用较公平
解析:解析:中央银行存款准备金政策优点:央行具有完全的自主权(最容易实施);作用迅速;对松紧信用公平,同时影响所有的金融机构。缺点:作用猛烈、缺乏弹性;政策效果受超额准备金影响。
A. 承销
B. 经纪
C. 直营
D. 做市
解析:解析:我国对证券公司实行分类管理,其中,经纪类证券公司只能从事证券交易的经纪业务。
A. 国家风险
B. 汇率风险
C. 主权风险
D. 转移风险
解析:解析:考核主权风险概念。
A. 银信理财合作业务是商业银行将理财计划项下的资金交付信托公司,由信托公司担任受托人进行管理、运用和处分的行为
B. 信托公司投资于银行所持的信贷资产、票据资产等资产的,银行可以回购
C. 《银行与信托公司业务合作指引》是银信合租业务开展的基本法规依据
D. 银行不得为银信理财合作涉及的信托产品提供任何形式担保
解析:解析:信托投资于银行所持的信贷资产、票据资产等资产的,应当采取买断方式,且银行不得以任何形式回购等,所以B选项错误。
A. 税费
B. 利息
C. 补偿性
D. 营业外
解析:解析:商业银行的补偿性支出包括固定资产折旧、无形资产摊销、递延资产摊销等。
A. 单一制
B. 持股公司制
C. 分支银行制
D. 复合制
E. 连锁银行制
解析:解析:从各国情况看,商业银行的组织制度主要有四种类型;①单一银行制度,指银行业务完全有各自独立的商业银行经营,不设或者不允许设分支机构;②分支银行制度,指法律上允许在总行(或总管理处)之下,在国内外各地普遍设立分支机构,形成以总机构为中心庞大的银行网络系统;③持股公司制度,指由某一集团成立持股公司,由该公司控制或收购两家以上的若干银行的组织制度;④连锁银行制度,指两家或更多的银行由某一个人或某一集团通过购买多数股票的形式,形成联合经营的组织制度。
A. 《公司法》
B. 《证券法》
C. 《证券投资基金法》
D. 《客户交易结算资金管理办法》
解析:解析:法律法规体系包括三个层次,法律是第一层次;部门规章是第二层次,主要是各类办法;各类监管规则是第三层次。第一层次包括《公司法》《证券法》《证券投资基金法》等法律。
A. 财务管理
B. 风险管理
C. 成本管理
D. 人力资源开发与管理
解析:解析:本题考查人力资源开发与管理的相关知识。人力资源开发与管理的目的在于充分挖掘人力资源的潜力,使人力、物力经常保持最佳比例,力求做到人尽其才,人事相宜,实现劳动投入和经济产出的高效率。人力资源开发与管理在现代化管理中居于核心地位。
A. 未来的资产价格
B. 当前的现货价格
C. 远期价值
D. 交割额
解析:解析:通过远期价格公式表明,资产的远期价格与当前的现货价格有关,与未来的资产价格无关。
A. 一国的国际收支状况
B. 经济发展状况
C. 通货膨胀差异
D. 利率差异
E. 市场的心理预期
解析:解析:DE两项是影响汇率变动的短期原因。