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资金业务考试题库
660
多选题

根据《商业银行理财子公司管理办法》规定,银行理财子公司的董事、监事、高级管理人员和其他理财业务人员不得有下列行为:()。

A
进行证券投资
B
不公平地对待所管理的不同理财产品财产
C
泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
D
侵占、挪用理财产品财产

答案解析

正确答案:BCD
资金业务考试题库

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单选题

根据《关于对委外账户进行排查的通知》(鲁农信联资金〔2019〕78号)规定,排查为其他机构接盘的情况,以高于同评级、同期限债券收益率()以上买入债券的情况。

单选题

根据《关于对委外账户进行排查的通知》(鲁农信联资金〔2019〕78号)规定,排查为其他机构接盘的情况,以低于市场价格或中债估值()以上的价格买入债券的情况。

单选题

根据《关于对委外账户进行排查的通知》(鲁农信联资金〔2019〕78号)规定,排查损害农商银行利益的行为,重点排查高买低卖情况,查看交易价格劣于成交日中债估值()以上的交易。

单选题

根据《关于对委外账户进行排查的通知》(鲁农信联资金〔2019〕78号)规定,排查损害农商银行利益的行为,重点排查行权日或到期日前(),以高于面值买入债券的情况。

单选题

根据2020年资金业务工作指导意见要求,要利用法律途径主张自身权益,落实管理人责任,减少资金损失,清偿方式原则上选择()。

单选题

按照《关于进一步做好当前资金业务管理的通知》要求,对于存量信用债,暂不能处置的,要安排专人,实时监测,存量信用债额度较大的,要充分借助信用风险评估系统或专业信用风险评估机构的力量迸行风险评估。监测情况应至少按( )出具书面报告。

单选题

根据《关于进一步加强全省农村商业银行委外业务管理的通知》要求,对发现的可疑交易,管理费、投资顾问费支取存在的问题,要向( )发函,请其解释,并做好采取迸一步措施的准备。

单选题

《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定,金融机构于每只资产管理产品成立后( )个工作日内,向中国人民银行和金融监督管理部门同时报送产品基本信息和起始募集信息。

单选题

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》规定,固定收益类产品的分级比例不得超过( )。

单选题

金融机构对资产管理产品应当实行净值化管理,净值生成应当符合企业会计准则规定,及时反映基础金融资产的收益和风险,由( )进行核算并定期提供报告。

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