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资金业务考试题库
660
多选题

根据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,有下列行为之一的,给予有关责任人经济处罚;情节较重的,给予警告或记过处分的有( )。

A
资金业务操作人员未按规定取得从业资格证书的
B
未按要求制定资金业务制度、办法、操作规程等制度,或内控制度违反监管、行业管理规定的
C
未成立投资决策委员会(或指定相应委员会),或委员会职责权限不清、未按规定运作的
D
未对交易对手授信或授信不符合规定的

答案解析

正确答案:ABCD
资金业务考试题库

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单选题

根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,理财业务决策委员会设主任和副主任各一名,主任由行长担任,副主任由分管理财业务的高管人员担任,成员由( )组成,自营资金业务部门有关人员可列席会议。

单选题

根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,农村商业银行应设立理财业务决策委员会,负责审查以下事项:( )。

单选题

根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,高级管理层履行理财业务运营管理职责,行使以下职权:( )。

单选题

根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,农商银行董事会或授权的专业委员会履行理财业务重大事项决策职责,行使以下职权:( )。

单选题

根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,各农商行理财业务部门负责人岗的职责包括:( )。

单选题

根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,发行理财产品需进行信息登记,应坚持( )的原则,由产品研发岗和后台结算岗负责信息登记,风险控制岗定期监督。

单选题

根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,发行理财产品应在( ) 和( ) 进行及时、准确、完整、持续的信息登记。

单选题

根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,农村商业银行开办理财业务须具备以下条件:( )。

单选题

影响发债主体信用评级的情况包括:( )。

单选题

根据《山东省农村商业银行理财业务管理暂行办法》,各农商行理财业务销售管理岗的职责包括但不限于:( )。

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