对较低风险等级等级客户，各机构在发现客户多次出现风险因素，或出现多种风险因素并存的情况时，应适当提高其风险等级，并实施更为严格的监控

要对照《外来人员识别册》核验来人身份，无工作证人员需该向该单位发函核实。

要对照《外来人员识别册》核验来人身份，无工作证人员需该单位发函。

要对照《外来人员识别册》核验来人身份，无工作证人员需该单位打电话。

要对照《外来人员识别册》核验来人身份，无工作证人员需该单位开具介绍信。

不得以任何理由让外来人员进入厨房，并严防外人尾随进入。

不得以任何理由让外来人员进入办公区，并严防外人尾随进入。

不得以任何理由让外来人员进入客户区，并严防外人尾随进入。

不得以任何理由让外来人员进入营业室，并严防外人尾随进入。

一般电子、纸质档案保管期限为1年，重要文件应长期保存。

一般性文件资料至少每月整理一次，重要文件资料应随时立卷入档。