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私募基金从业考试题答案及解析
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43下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是( )。

A、 对抵押品进行限定

B、 倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求

C、 提高抵押率的要求

D、 降低抵押率的要求

答案:D

解析:解析:【专家解析】减少回购协议信用风险的方法主要有两种:①对抵押品进行限定,且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求,如只接受短期国债或中央银行票据为抵押品;②提高抵押率的要求。一般要求提供更多的抵押品。

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6下列情况中,不得回购本公司股票的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005b93d-8494-8da8-c09e-42d9cdf0a805.html
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16基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按( )计量。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005b93d-8494-9578-c09e-42d9cdf0a803.html
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9对基金管理人的估值结果负有复核责任的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005b93d-8494-9190-c09e-42d9cdf0a802.html
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25短期融资券由( )承销并采用( )的方式发行,通过市场招标确定发行利率。
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40相关系数的( )大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。
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47不收取销售服务费的,对持有持续期少于7日的投资人收取不低于( )的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
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24下列关于QFII机制的意义,说法正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005b93d-8494-9960-c09e-42d9cdf0a804.html
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14基金的会计核算对象不包括( )。
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32合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于下列哪项人民币金融工具( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005b93d-8494-9d48-c09e-42d9cdf0a805.html
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23相关系数的大小范围为( )。
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题目内容
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43下列不属于减少回购协议信用风险的方法的是( )。

A、 对抵押品进行限定

B、 倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求

C、 提高抵押率的要求

D、 降低抵押率的要求

答案:D

解析:解析:【专家解析】减少回购协议信用风险的方法主要有两种:①对抵押品进行限定,且倾向于对流动性高、容易变现抵押物的要求,如只接受短期国债或中央银行票据为抵押品;②提高抵押率的要求。一般要求提供更多的抵押品。

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相关题目
6下列情况中,不得回购本公司股票的是( )。

A.  公司减少注册资本

B.  进行投资

C.  将股份奖励给本公司职工

D.  与持有本公司股份的其他公司合并

解析:解析:《公司法》规定,公司除减少注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工外,不得回购本公司股票。

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16基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按( )计量。

A.  平均价

B.  成本

C.  收盘价

D.  开盘价

解析:解析:基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。

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9对基金管理人的估值结果负有复核责任的是( )。

A.  基金管理人

B.  基金托管人

C.  基金投资人

D.  基金监管人

解析:解析:我国基金资产估值的责任人是基金管理人,但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。

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25短期融资券由( )承销并采用( )的方式发行,通过市场招标确定发行利率。

A.  证券公司;有担保

B.  证券公司;无担保

C.  商业银行;有担保

D.  商业银行;无担保

解析:解析:短期融资券由商业银行承销并采用无担保的方式发行(信用发行),通过市场招标确定发行利率。

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40相关系数的( )大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。

A.  概率

B.  标准差

C.  绝对值

D.  期望收益

解析:解析:【专家解析】相关系数的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。

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47不收取销售服务费的,对持有持续期少于7日的投资人收取不低于( )的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。

A.  0.5%

B.  0.75%

C.  1%

D.  1.5%

解析:解析:不收取销售服务费的,对持有持续期少于7日的投资人收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。

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24下列关于QFII机制的意义,说法正确的是( )。

A.  为境内金融资产提供风险分散渠道,并有效分流储蓄,化解金融风险

B.  有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资,减轻资本非法外逃的压力,将资本流出置于可监控的状态

C.  有利于支持香港特区的经济发展

D.  促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变

解析:解析:其他三项属于QDII机制的意义:为境内金融资产提供风险分散渠道,并有效分流储蓄,化解金融风险,有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资,减轻资本非法外逃的压力,将资本流出置于可监控的状态;有利于支持香港特区的经济发展,能促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨。

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14基金的会计核算对象不包括( )。

A.  资产损益共同类

B.  损益类

C.  资产负债共同类

D.  负债类

解析:解析:根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金的会计核算对象包括资产类、负债类、资产负债共同类、所有者权益类和损益类的核算,涉及基金的投资交易、基金申购和赎回、基金持有证券的上市公司行为、基金资产估值、基金费用计提和支付、基金利润分配等基金经营活动。

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32合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于下列哪项人民币金融工具( )。

A.  股指期货

B.  在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证

C.  可转换债券发行

D.  以上都正确

解析:解析:解析:合格境外机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资于下列人民币金融工具:①在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证,②在银行间债券市场交易的固定收益产品,③证券投资基金,④股指期货;⑤中国证监会允许的其他金融工具。此外,合格投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

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23相关系数的大小范围为( )。

A.  +1和-1之间

B.  0和1之间

C.  -1和0之间

D.  1到正无穷

解析:解析:相关系数是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的联动性。相关系数总处于+1和-1之间。

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