A、 5
B、 10
C、 15
D、 20
答案:B
解析:解析:按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条,私募基金管理人应当按照基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。
A、 5
B、 10
C、 15
D、 20
答案:B
解析:解析:按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条,私募基金管理人应当按照基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应当在10个工作日内向基金业协会报告。
A. 北京
B. 天津
C. 重庆
D. 广州
解析:解析:QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点。
考点
股权投资基金的募集与设立
A. 动态市盈率使用的净利润为上市公司上一财政年度公布的净利润
B. 静态市盈率反映的信息要比动态市盈率更加贴近当前实际
C. 市盈率等于企业股权价值与净利润的比值(每股价格/每股净利润)
D. 市盈率指标不受经济周期的影响
解析:解析:A项,静态市盈率使用的净利润为上市公司上一财政年度公布的净利润,而动态市盈率采用的则是最近四个季度报告的净利润总和。B项,动态市盈率反映的信息要比静态市盈率更加贴近当前实际,但季度财务报告通常没有经过审计,其可信度要低于经审计的年度净利润。D项,企业的净利润容易受经济周期的影响,市盈率指标也一样受经济周期的影响。
A. 创业投资是以支持新创事业,并对未上市企业提供股权资本的投资活动,但并不以经营产品为目的
B. 并购基金选择的对象是成熟企业
C. 不动产基金,也叫作房地产投资基金
D. 基础设施基金,又称为成长基金
解析:解析:基础设施基金是指主要投资于基础设施项目的股权投资基金。创业投资基金,也就是俗称的成长基金。
A. 有效
B. 确认无效
C. 部分有效
D. 视为有效
解析:解析:按照《私募投资基金募集行为管理办法》第三十条规定,募集机构应该在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。
A. 安全保管基金财产
B. 销售支付
C. 估值核算
D. 份额登记
解析:解析:基金外包服务的主要内容包括销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
A. 证监会
B. 证券业协会
C. 期货业协会
D. 基金业协会
解析:解析:按照《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第十七条,基金合同中可以约定基金份额持有人之间,以及基金份额持有人向其他合格投资者转让基金份额的方式、程序和私募基金管理人的相关职责。基金份额转让须按照中国基金业协会要求进行份额登记。
A. 充分发挥行业自律的基础性作用
B. 建立健全私募行业自律管理规则和标准
C. 提升针对私募基金行业的服务水平,营造行业可持续发展的生态环境
D. 通过登记备案、信息共享等制度措施,不断完善事前自律监管机制
解析:解析:在依法开展私募基金登记备案工作的基础上,中国基金业协会秉承"自律、服务;创新"宗旨,奉行积极主义,致力于推动行业规范健康发展,优化私募行业发展环境,提升行业形象和公众影响力。一是建立健全私募行业自律管理规则和标准,通过登记备案、分类公示、自律检查、纪律处分、黑名单、信息共享等制度措施,不断完善事中事后自律监管机制,强化行业信息收集、统计分析和风险监测;二是提升针对私募基金行业的服务水平,营造行业可持续发展的生态环境;三是充分发挥行业自律的基础性作用。
A. 项目收集
B. 项目立项
C. 项目监督
D. 项目退出
解析:解析:一个完整的股权投资基金投资流程的主要阶段一般包括:1.项目收集;2.项目初审;3.项目立项;4.签署投资备忘录;5.尽职调查;6.投资决策;7.签署投资协议;8.投资后管理;9.项目退出。
A. 在基金管理人登记、基金备案等环节,基金业协会应对创业投资基金采取差异化行业自律
B. 在投资情况报告要求和会员管理等环节,基金业协会应对创业投资基金提供差异化会员服务
C. 在投资方向检查等环节,中国证监会应对创业投资基金与其他私募基金采取统一监督管理
D. 在账户开立、发行交易和投资退出方面,中国证监会可对创业投资基金提供便利服务
解析:解析:C项,按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十七条,中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。
A. 估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
B. 估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用近期交易市价的平均价确定公允价值
C. 估值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值
D. 有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,确定公允价值
解析:解析:B项,对于存在活跃市场的投资品种,估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值。