A、 选举和更换公司的全部监事
B、 对公司增加注册资本作出决议
C、 对股东向股东以外的人转让股份作出决议
D、 决定公司内部管理机构的设置
答案:B
解析:解析:A项,股东大会只可以选举和更换由股东代表担任的监事;C项,股份有限公司的股东可以相对自由的转让股份;D项表述的是董事会的职权。
A、 选举和更换公司的全部监事
B、 对公司增加注册资本作出决议
C、 对股东向股东以外的人转让股份作出决议
D、 决定公司内部管理机构的设置
答案:B
解析:解析:A项,股东大会只可以选举和更换由股东代表担任的监事;C项,股份有限公司的股东可以相对自由的转让股份;D项表述的是董事会的职权。
A. 企业并购包括兼并和收购两种方式
B. 兼并是指两家或更多的独立的企业合并组成一家企业,通常由一家占优势的企业吸收一家或更多的企业
C. 并购交易通常不涉及企业控制权的转移
D. 兼并和收购是股权投资基金常见的退出方式
解析:解析:C项,与一般的股权转让交易相比,并购交易通常涉及企业控制权的转移。
考点
股权投资基金的项目退出
A. 15日
B. 10个工作日
C. 10日
D. 20个工作日
解析:解析:按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定,私募基金管理人应该按照中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应该在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
A. 延长期
B. 管理期
C. 清算期
D. 管理退出期
解析:解析:基金期限分为投资期与管理退出期,基金管理人一般需要在投资期内完成基金的全部投资,在管理退出期内,基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。
A. 探索与起步阶段
B. 平稳发展阶段
C. 快速发展阶段
D. 统一监管下的制度化发展阶段
解析:解析:在国务院各有关部门和地方政府的推动下,我国股权投资基金行业发展经历了三个历史阶段:1.探索与起步阶段;2.快速发展阶段;3.统一监管下的制度化发展阶段。
考点
股权投资基金概述
A. 双方的保密义务
B. 签署股权转让意向书
C. 开展尽职调查的相关安排
D. 股权转让协议
解析:解析:股权转让交易双方协商并达成初步意向。股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判,并可签署股权转让意向书,约定受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排、受让方在一定期间内的独家谈判权以及双方的保密义务等。
A. 中国证监会
B. 中国基金业协会
C. 中国证券业协会
D. 中国银监会
解析:解析:本题主要考察的是知识点记忆题。
A. 一级结算
B. 二级结算
C. 三级结算
D. 四级结算
解析:解析:分级结算是指证券登记结算机构与证券公司等结算参与人进行资金和证券的法人结算(又称一级结算);证券公司再与投资者进行二级结算。
A. 有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系
B. 有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持
C. 有利于培养从业人员的合规与风险意识,保证从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守
D. 有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称
解析:解析:基金投资者关系管理具有以下意义:1.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系,增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉;2.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期的市场支持;3.能有效增加基金信息披露透明度,有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称。
A. 投资者
B. 基金管理人
C. 基金托管人
D. 基金发起人
解析:解析:中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书,引入法律中介机构的尽职调查,是对股权投资基金登记备案制度的进一步完善和发展,有利于保护投资者利益,规范股权投资基金行业守法合规经营,防止登记申请机构的道德风险外溢。
考点
股权投资基金的行业自律管理
A. 动态市盈率使用的净利润为上市公司上一财政年度公布的净利润
B. 静态市盈率反映的信息要比动态市盈率更加贴近当前实际
C. 市盈率等于企业股权价值与净利润的比值(每股价格/每股净利润)
D. 市盈率指标不受经济周期的影响
解析:解析:A项,静态市盈率使用的净利润为上市公司上一财政年度公布的净利润,而动态市盈率采用的则是最近四个季度报告的净利润总和。B项,动态市盈率反映的信息要比静态市盈率更加贴近当前实际,但季度财务报告通常没有经过审计,其可信度要低于经审计的年度净利润。D项,企业的净利润容易受经济周期的影响,市盈率指标也一样受经济周期的影响。