A、 私募投资基金合同正常执行
B、 私募基金投资者之间正常转让基金份额
C、 私募基金管理人的财务经理辞职
D、 私募投资基金托管人发生变更
答案:D
解析:解析:按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十三条规定,私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告:(一)基金合同发生重大变化;(二)投资者数量超过法律法规规定;(三)基金发生清盘或清算;(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更;(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
A、 私募投资基金合同正常执行
B、 私募基金投资者之间正常转让基金份额
C、 私募基金管理人的财务经理辞职
D、 私募投资基金托管人发生变更
答案:D
解析:解析:按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十三条规定,私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告:(一)基金合同发生重大变化;(二)投资者数量超过法律法规规定;(三)基金发生清盘或清算;(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更;(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
A. 私募投资基金合同正常执行
B. 私募基金投资者之间正常转让基金份额
C. 私募基金管理人的财务经理辞职
D. 私募投资基金托管人发生变更
解析:解析:按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十三条规定,私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告:(一)基金合同发生重大变化;(二)投资者数量超过法律法规规定;(三)基金发生清盘或清算;(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更;(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
A. 应该确保投资者已知悉基金转让的条件
B. 应该对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
C. 应该与监督机构签署账户监督协议
D. 应该在五年内销毁与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
解析:解析:D项,募集机构应该妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
A. 账面价值
B. 历史价值
C. 公允价值
D. 计税价值
解析:解析:本题主要考察的是知识点记忆题。
考点
股权投资基金的投资
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
解析:解析:我国股权投资基金投资者人数的限制要求之一是,在公司型基金中,有限公司不超过50人,股份公司不超过200人。
A. 检查
B. 调查取证
C. 限制交易
D. 刑事处罚
解析:解析:中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:1.检查;2.调查取证;3.限制交易;4.行政处罚。
A. 以其出资额为限对公司债务承担责任
B. 对公司承担有限责任
C. 对公司债务承担连带责任
D. 赔偿给公司带来的损失
解析:解析:按照《中华人民共和国公司法》第二十条规定,公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。
A. 遴选
B. 竞价发现
C. 公开招标
D. 网上定价发行
解析:解析:按照《私募投资基金管理人内部控制指引》第十七条,私募基金管理人委托募集的,应该委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全。
A. 私募基金运作日常中所称"募集账户"是指汇集所有基金销售机构资金的账户
B. 私募股权基金要求进行法定验资
C. 销售结算资金不能直接从投资者账户划入注册登记账户
D. 私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户
解析:解析:B项,私募股权基金没有法定验资要求;CD两项,日常操作中,出于私募股权销售资金安全性及资金效率的考虑,销售结算资金往往直接从投资者账户划入注册登记账户,甚至托管账户,在一个账户中完成销售结算资金的归集、登记结算等。《基金业务外包服务指引(试行)》没有禁止这种做法,也没有强制要求私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户,但各参与方应在外包协议中明确各自在销售、份额登记环节中的责任划分。
考点
股权投资基金的内部管理
A. 2005年11月
B. 2007年6月
C. 2011年11月
D. 2014年8月
解析:解析:2005年11月,国家发展改革委等十部委联合颁布了《创业投资企业管理暂行办法》;2007年6月,新的《中华人民共和国合伙企业法》开始实施;国家发展改革委于2011年11月发布了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》;2014年8月,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
考点
股权投资基金概述
A. 证监会
B. 证券业协会
C. 期货业协会
D. 基金业协会
解析:解析:按照《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第十七条,基金合同中可以约定基金份额持有人之间,以及基金份额持有人向其他合格投资者转让基金份额的方式、程序和私募基金管理人的相关职责。基金份额转让须按照中国基金业协会要求进行份额登记。