A、 公开性原则
B、 独立性原则
C、 统一性原则
D、 完整性原则
答案：B
解析：解析:管理人内部控制的原则:全面性原则、互相制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适应性原则
考点
股权投资基金的内部管理
A、 公开性原则
B、 独立性原则
C、 统一性原则
D、 完整性原则
答案：B
解析：解析:管理人内部控制的原则:全面性原则、互相制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适应性原则
考点
股权投资基金的内部管理
A. 双方的保密义务
B. 签署股权转让意向书
C. 开展尽职调查的相关安排
D. 股权转让协议
解析：解析:股权转让交易双方协商并达成初步意向。股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判,并可签署股权转让意向书,约定受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排、受让方在一定期间内的独家谈判权以及双方的保密义务等。
A. 公开性原则
B. 独立性原则
C. 统一性原则
D. 完整性原则
解析：解析:管理人内部控制的原则:全面性原则、互相制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适应性原则
考点
股权投资基金的内部管理
A. 私募投资基金合同正常执行
B. 私募基金投资者之间正常转让基金份额
C. 私募基金管理人的财务经理辞职
D. 私募投资基金托管人发生变更
解析：解析:按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第二十三条规定,私募基金运行期间,发生以下重大事项的,私募基金管理人应该在5个工作日内向中国证券投资基金业协会报告:(一)基金合同发生重大变化;(二)投资者数量超过法律法规规定;(三)基金发生清盘或清算;(四)私募基金管理人、基金托管人发生变更;(五)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。
A. 在中国证监会注册取得基金销售业务资格
B. 成为中国证券投资基金业协会会员
C. 接受基金管理人委托(签署销售协议)
D. 最近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒
解析：解析:销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下三个条件:1.在中国证监会注册取得基金销售业务资格;2.成为中国证券投资基金业协会会员;3.接受基金管理人委托(签署销售协议)。
A. 检查
B. 调查取证
C. 限制交易
D. 刑事处罚
解析：解析:中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:1.检查;2.调查取证;3.限制交易;4.行政处罚。
A. 风险评估
B. 风险管理
C. 风险控制
D. 合规管理
解析：解析:按照《私募投资基金管理人内部控制指引》第十三条,私募基金管理人应当树立科学的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
A. 遴选
B. 竞价发现
C. 公开招标
D. 网上定价发行
解析：解析:按照《私募投资基金管理人内部控制指引》第十七条,私募基金管理人委托募集的,应该委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全。
A. 企业并购包括兼并和收购两种方式
B. 兼并是指两家或更多的独立的企业合并组成一家企业,通常由一家占优势的企业吸收一家或更多的企业
C. 并购交易通常不涉及企业控制权的转移
D. 兼并和收购是股权投资基金常见的退出方式
解析：解析:C项,与一般的股权转让交易相比,并购交易通常涉及企业控制权的转移。
考点
股权投资基金的项目退出
A. 人民银行
B. 银监会
C. 保监会
D. 证监会
解析：解析:2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。
考点
股权投资基金概述
A. 15日
B. 10个工作日
C. 10日
D. 20个工作日
解析：解析:按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定,私募基金管理人应该按照中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应该在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
