A、 证监会
B、 证券业协会
C、 期货业协会
D、 基金业协会
答案:D
解析:解析:按照《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第十七条,基金合同中可以约定基金份额持有人之间,以及基金份额持有人向其他合格投资者转让基金份额的方式、程序和私募基金管理人的相关职责。基金份额转让须按照中国基金业协会要求进行份额登记。
A、 证监会
B、 证券业协会
C、 期货业协会
D、 基金业协会
答案:D
解析:解析:按照《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第十七条,基金合同中可以约定基金份额持有人之间,以及基金份额持有人向其他合格投资者转让基金份额的方式、程序和私募基金管理人的相关职责。基金份额转让须按照中国基金业协会要求进行份额登记。
A. 将优先股或债权转换为普通股
B. 增加购买被投资企业的债券
C. 将普通股转换为优先股
D. 转让其所持有的被投资企业的股权
解析:解析:在有些情况下,股权投资基金在投资时以可转换优先股或可转换债券作为投资工具,在投资后管理阶段,投资者可以选择行使转换权利,将优先股或债权转换为普通股,相应增加在股东大会(股东会)或董事会的话语权,从而实施更有力的监控。
A. 人民银行
B. 银监会
C. 保监会
D. 证监会
解析:解析:2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。
考点
股权投资基金概述
A. 选举和更换公司的全部监事
B. 对公司增加注册资本作出决议
C. 对股东向股东以外的人转让股份作出决议
D. 决定公司内部管理机构的设置
解析:解析:本题考核股份有限公司股东大会的职权。股东大会只可以选举和更换由股东代表担任的监事;股份有限公司的股东可以相对自由地转让股份;选项D的表述是董事会的职权。
A. 15日
B. 10个工作日
C. 10日
D. 20个工作日
解析:解析:按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定,私募基金管理人应该按照中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应该在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
A. 绿鞋机制
B. 回拨机制
C. 风险对冲机制
D. 风险预警机制
解析:解析:针对按照单一项目分配的模式,为了保障投资者的利益,股权投资基金一般设置回拨机制。回拨机制是指在股权投资基金清算时,对已经分配的收益进行重新计算,如果投资者实际获得的收益少于优先收益,或者收益分配比例不符合基金合同约定的,基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产,并分配至基金投资者。
A. 以其出资额为限对公司债务承担责任
B. 对公司承担有限责任
C. 对公司债务承担连带责任
D. 赔偿给公司带来的损失
解析:解析:按照《中华人民共和国公司法》第二十条规定,公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。
A. 应该遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护投资者合法权益
B. 对于可能存在的投资者利益冲突情况,可以有选择性地向用户披露
C. 不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
D. 不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
解析:解析:私募基金管理人、私募基金托管人应该按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由中国证券投资基金业协会另行制定。
A. 向投资者分配收益
B. 分配基金清算后的剩余基金财产
C. 归集投资者投入资金
D. 统一归集私募基金募集结算资金
解析:解析:按照《私募投资基金募集行为管理办法》第十二条,募集机构或相关合同约定的责任主体应该开立私募基金募集结算资金专用账户,用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金原路返还。
A. 信托财产与委托人未建立信托的其他财产相区别
B. 信托财产与受托人固有财产相区别
C. 受托人因管理、运用、处分该财产而取得的信托利益,也属于信托财产
D. 信托财产受委托人或受托人财务状况的恶化甚至破产的影响较大
解析:解析:信托财产具有如下性质:1.信托财产与委托人未建立信托的其他财产相区别;2.信托财产与受托人固有财产相区别;3.受托人因管理、运用、处分该财产而取得的信托利益,也属于信托财产;4.除法律规定的情况外,对信托财产不得强制执行。D项,信托财产具有独立性,可以不受委托人或受托人财务状况的恶化甚至破产的影响。
A. 风险评估
B. 风险管理
C. 风险控制
D. 合规管理
解析:解析:按照《私募投资基金管理人内部控制指引》第十三条,私募基金管理人应当树立科学的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。