A、 中国证监会
B、 中国基金业协会
C、 中国证券业协会
D、 中国银监会
答案:A
解析:解析:本题主要考察的是知识点记忆题。
A、 中国证监会
B、 中国基金业协会
C、 中国证券业协会
D、 中国银监会
答案:A
解析:解析:本题主要考察的是知识点记忆题。
A. 延长期
B. 管理期
C. 清算期
D. 管理退出期
解析:解析:基金期限分为投资期与管理退出期,基金管理人一般需要在投资期内完成基金的全部投资,在管理退出期内,基金管理人主要负责进行投资后管理及退出投资项目的工作。
A. 应该遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护投资者合法权益
B. 对于可能存在的投资者利益冲突情况,可以有选择性地向用户披露
C. 不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
D. 不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
解析:解析:私募基金管理人、私募基金托管人应该按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由中国证券投资基金业协会另行制定。
A. 委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作,无需支付服务费
B. 采用自行募集方式募集,基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金,又可以销售其他基金管理人的产品
C. 采用委托募集方式募集,基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议
D. 采用委托募集方式募集,可以委托期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等
解析:解析:A项,委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作,并支付相应服务费或者"通道费";B项,如拟采用自行募集方式募集,基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品,即不允许基金管理人的代销行为;C项,如拟采用委托募集方式募集,基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。
A. 绿鞋机制
B. 回拨机制
C. 风险对冲机制
D. 风险预警机制
解析:解析:针对按照单一项目分配的模式,为了保障投资者的利益,股权投资基金一般设置回拨机制。回拨机制是指在股权投资基金清算时,对已经分配的收益进行重新计算,如果投资者实际获得的收益少于优先收益,或者收益分配比例不符合基金合同约定的,基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产,并分配至基金投资者。
A. 公开性原则
B. 独立性原则
C. 统一性原则
D. 完整性原则
解析:解析:管理人内部控制的原则:全面性原则、互相制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适应性原则
考点
股权投资基金的内部管理
A. 账面价值
B. 历史价值
C. 公允价值
D. 计税价值
解析:解析:本题主要考察的是知识点记忆题。
考点
股权投资基金的投资
A. 一年;60%
B. 一年;71%
C. 两年;65%
D. 两年;70%
解析:解析:按照《国家税务总局关于有限合伙制创业投资企业法人合伙人企业所得税有关间题的公告》,有限合伙制创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业满2年(24个月)的,其法人合伙人可按照对未上市中小高新技术企业投资额的70%抵扣该法人合伙人从该有限合伙制创业投资企业分得的应纳税所得额,当年不足抵扣的,可以在以后纳税年度结转抵扣。
A. 为被投资企业提供各种商业资源和管理支持
B. 帮助被投资企业更好发展
C. 对被投资企业进行有效监管
D. 防范被投资企业的破产风险
解析:解析:股权投资是“价值增值型”投资。基金管理人通常在投资后管理阶段投入大量资源,一方面,为被投资企业提供各种商业资源和管理支持,帮助被投资企业更好发展:另一方面,也通过参加被投资企业股东会、董事会等形式,对被投资企业进行有效监管,以应对被投资企业的信息不对称和企业管理层的道德风险。
A. 基金业务核心应用系统服务
B. 信息系统运营维护服务
C. 信息系统安全保障服务
D. 网络逻辑隔离服务
解析:解析:根据《基金业务外包服务指引(试行)》相关问题解答(一),基金业务外包服务机构开展基金信息技术系统服务,是指其为基金管理人、基金托管人和其他基金业务外包服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护、信息系统安全保障和第三方电子商务平台等服务
考点
股权投资基金的内部管理
A. 4名自然人
B. 一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金
C. 一只养老基金
D. 一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金
解析:解析:投资者转让基金份额的,受让人应该为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对单只基金的投资者人数的限制规定。有限责任公司型股权投资基金,其投资者人数不得超过50人。C项,养老基金为合格投资者,若接受转让,该股权投资基金仍有48名投资者,符合规定。