A、 4名自然人
B、 一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金
C、 一只养老基金
D、 一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金
答案:C
解析:解析:投资者转让基金份额的,受让人应该为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对单只基金的投资者人数的限制规定。有限责任公司型股权投资基金,其投资者人数不得超过50人。C项,养老基金为合格投资者,若接受转让,该股权投资基金仍有48名投资者,符合规定。
A、 4名自然人
B、 一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金
C、 一只养老基金
D、 一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金
答案:C
解析:解析:投资者转让基金份额的,受让人应该为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对单只基金的投资者人数的限制规定。有限责任公司型股权投资基金,其投资者人数不得超过50人。C项,养老基金为合格投资者,若接受转让,该股权投资基金仍有48名投资者,符合规定。
A. 经营风险;成长性
B. 经营风险;盈利性
C. 潜在风险;成长性
D. 潜在风险;盈利性
解析:解析:股权投资基金财务尽职调查强调发现企业的投资价值和潜在风险,注重对企业未来价值和成长性的合理预测,常常采用趋势分析和结构分析工具,在财务预测中经常会用到场景分析和敏感度分析等办法。
A. 私募基金投资者
B. 私募基金信息披露备份平台
C. 律师事务所
D. 会计师事务所
解析:解析:按照《私募投资基金信息披露管理办法》第五条规定,私募基金管理人应该按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。私募基金管理人过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人向私募基金信息披露备份平台报送的数据为准。
A. 充分发挥行业自律的基础性作用
B. 建立健全私募行业自律管理规则和标准
C. 提升针对私募基金行业的服务水平,营造行业可持续发展的生态环境
D. 通过登记备案、信息共享等制度措施,不断完善事前自律监管机制
解析:解析:在依法开展私募基金登记备案工作的基础上,中国基金业协会秉承"自律、服务;创新"宗旨,奉行积极主义,致力于推动行业规范健康发展,优化私募行业发展环境,提升行业形象和公众影响力。一是建立健全私募行业自律管理规则和标准,通过登记备案、分类公示、自律检查、纪律处分、黑名单、信息共享等制度措施,不断完善事中事后自律监管机制,强化行业信息收集、统计分析和风险监测;二是提升针对私募基金行业的服务水平,营造行业可持续发展的生态环境;三是充分发挥行业自律的基础性作用。
A. 基金管理人
B. 基金投资者
C. 基金托管人
D. 中国基金业协会
解析:解析:按照《私募投资基金募集行为管理办法》第二十三条,募集机构应该采取合理方式向投资者披露私募基金信息,揭示投资风险,确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。私募基金推介材料内容应与基金合同主要内容一致,不得有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。如有不一致的,应该向投资者特别说明。
A. 委托人有权了解其信托财产的管理运用、处分及收支情况
B. 委托人没有权利查阅与其信托财产有关的信托账目
C. 委托人有权抄录或复制与其信托财产有关的信托账目
D. 委托人有权要求受托人对其信托财产的管理、处分情况作出说明
解析:解析:按照《中华人民共和国信托法》第二十条规定,委托人有权了解其信托财产的管理运用、处分及收支情况,并有权要求受托人作出说明。委托人有权查阅、抄录或者复制与其信托财产有关的信托账目以及处理信托事务的其他文件。
A. 委托人
B. 受托人
C. 关系人
D. 受益人
解析:解析:按照《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定,自本公告发布之日起,已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人,在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。
A. 人民银行
B. 银监会
C. 保监会
D. 证监会
解析:解析:2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由中国证券监督管理委员会统一行使股权投资基金监管职责。
考点
股权投资基金概述
A. 有效
B. 确认无效
C. 部分有效
D. 视为有效
解析:解析:按照《私募投资基金募集行为管理办法》第三十条规定,募集机构应该在投资冷静期满后,指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。回访过程不得出现诱导性陈述。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。
A. 遴选
B. 竞价发现
C. 公开招标
D. 网上定价发行
解析:解析:按照《私募投资基金管理人内部控制指引》第十七条,私募基金管理人委托募集的,应该委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度,切实保障募集结算资金安全。
A. 安全保管基金财产
B. 销售支付
C. 估值核算
D. 份额登记
解析:解析:基金外包服务的主要内容包括销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。