A、 15日
B、 10个工作日
C、 10日
D、 20个工作日
答案:B
解析:解析:按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定,私募基金管理人应该按照中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应该在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
A、 15日
B、 10个工作日
C、 10日
D、 20个工作日
答案:B
解析:解析:按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条规定,私募基金管理人应该按照中国证券投资基金业协会的规定,及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的,应该在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告。
A. 应该确保投资者已知悉基金转让的条件
B. 应该对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
C. 应该与监督机构签署账户监督协议
D. 应该在五年内销毁与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
解析:解析:D项,募集机构应该妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
A. 50
B. 100
C. 150
D. 200
解析:解析:我国股权投资基金投资者人数的限制要求之一是,在公司型基金中,有限公司不超过50人,股份公司不超过200人。
A. 其所持本公司股份自公司股票上市交易之日起两年内不得转让
B. 在任职期间每年可转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之三十五
C. 可在离职后半年内转让其所持有的本公司股份
D. 公司章程可以对转让其所持有的本公司股份作出限制性规定
解析:解析:A项,公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让;B项,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;C项,公司董事;监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。
考点
股权投资基金的政府管理
A. 双方的保密义务
B. 签署股权转让意向书
C. 开展尽职调查的相关安排
D. 股权转让协议
解析:解析:股权转让交易双方协商并达成初步意向。股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判,并可签署股权转让意向书,约定受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排、受让方在一定期间内的独家谈判权以及双方的保密义务等。
A. 境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围
B. 私募基金管理机构应该履行登记手续,否则,不得从事私募投资基金管理业务活动
C. 基金业协会与证券业协会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制
D. 境内注册设立的私募基金管理机构,应该向基金业协会履行私募基金管理人登记手续
解析:解析:C项,基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。
A. 注销原股东的出资证明书
B. 向新股东签发出资证明书
C. 召开股东会作出修改章程中有关股东及其出资额记载的决议
D. 申请变更工商登记
解析:解析:股东转让股权后,公司应该注销原股东的出资证明书,向新股东签发出资证明书,并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。股东发生变化的,是需要办理变更登记的。
A. 在中国证监会注册取得基金销售业务资格
B. 成为中国证券投资基金业协会会员
C. 接受基金管理人委托(签署销售协议)
D. 最近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒
解析:解析:销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下三个条件:1.在中国证监会注册取得基金销售业务资格;2.成为中国证券投资基金业协会会员;3.接受基金管理人委托(签署销售协议)。
A. 制订调查计划
B. 资料收集与分析
C. 进行内部复核
D. 设计投资方案
解析:解析:相比尽职调查本身而言,最为重要的部分为资料收集与分析。收集资料之后,尽职调查团队还要验证其可信程度,评估其重要性,最终形成尽职调查报告与风险控制报告,供投资决策委员会决策参考。
A. 在基金管理人登记、基金备案等环节,基金业协会应对创业投资基金采取差异化行业自律
B. 在投资情况报告要求和会员管理等环节,基金业协会应对创业投资基金提供差异化会员服务
C. 在投资方向检查等环节,中国证监会应对创业投资基金与其他私募基金采取统一监督管理
D. 在账户开立、发行交易和投资退出方面,中国证监会可对创业投资基金提供便利服务
解析:解析:C项,按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十七条,中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理。
A. 私募基金投资者
B. 私募基金信息披露备份平台
C. 律师事务所
D. 会计师事务所
解析:解析:按照《私募投资基金信息披露管理办法》第五条规定,私募基金管理人应该按照规定通过中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息。私募基金管理人过往业绩以及私募基金运行情况将以私募基金管理人向私募基金信息披露备份平台报送的数据为准。