A、 检查
B、 调查取证
C、 限制交易
D、 刑事处罚
答案：D
解析：解析:中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:1.检查;2.调查取证;3.限制交易;4.行政处罚。
A、 检查
B、 调查取证
C、 限制交易
D、 刑事处罚
答案：D
解析：解析:中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:1.检查;2.调查取证;3.限制交易;4.行政处罚。
A. 中国证监会
B. 中国基金业协会
C. 中国证券业协会
D. 中国银监会
解析：解析:本题主要考察的是知识点记忆题。
A. 市净率也称市账率,等于每股价格除以每股账面价值
B. 由于不同行业的资产盈利能力差异巨大,因此不同行业的市净率可能存在巨大差别
C. 新兴产业的企业适合采用市净率法
D. 制造企业多数资产采用历史成本法计价,与市场公允价值差别较大,不适用市净率法
解析：解析:C项,制造企业和新兴产业的企业往往不适合采用市净率法估值,前者多数资产采用历史成本法计价,与市场公允价值差别较大;而后者的主要价值并不体现在资产价值上。
A. 公开性原则
B. 独立性原则
C. 统一性原则
D. 完整性原则
解析：解析:管理人内部控制的原则:全面性原则、互相制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适应性原则
考点
股权投资基金的内部管理
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
解析：解析:股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让;公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
A. 投资者阅读后不同意募集机构的网络服务协议
B. 投资者如实填报真实身份信息及联系方式
C. 募集机构通过验证码等有效方式核实用户的注册信息
D. 投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查
解析：解析:按照《私募投资基金募集行为管理办法》第二十条,募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准。前述在线特定对象确定程序包括但不限于:1.投资者如实填报真实身份信息及联系方式;2.募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息;3.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议;4.投资者阅读并主动确认其自身符合《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定;5.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查;6.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力。
A. 应列明有限合伙人与普通合伙人的基本权利和义务
B. 不得做出有限合伙人以任何直接或间接方式,参与或变相参与超出不视为执行合伙事务行为的约定
C. 若合伙协议有多个版本且内容相冲突的,以在中国证监会备案的版本为准
D. 应对合伙企业的记账、会计年度、审计、年度报告、查阅会计账簿的条件等事项作出约定
解析：解析:C项,按照《私募投资基金合同指引3号(合伙协议必备条款指引)》的规定,合伙协议应明确规定当合伙协议的内容与合伙人之间的其他协议或文件内容相冲突的,以合伙协议为准。若合伙协议有多个版本且内容相冲突的,要用在中国基金业协会备案的版本为准。
A. 向投资者分配收益
B. 分配基金清算后的剩余基金财产
C. 归集投资者投入资金
D. 统一归集私募基金募集结算资金
解析：解析:按照《私募投资基金募集行为管理办法》第十二条,募集机构或相关合同约定的责任主体应该开立私募基金募集结算资金专用账户,用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金原路返还。
A. 反摊薄条款
B. 优先清算条款
C. 对增条款
D. 回购保证条款
解析：解析:反摊薄条款也称为反稀释条款,本质上是一种价格保护机制,适用于后轮融资为降价融资时,用于保护前轮投资者利益的条款。通过反摊薄条款进行保护的方式通常有两种:完全棘轮和加权平均,前者比后者更大限度地保护投资者。
考点
股权投资基金的投资
A. 公开募集
B. 非公开募集
C. 定向募集
D. 非定向募集
解析：解析:在国际市场上,股权投资基金既有以非公开方式募集(私募)的,也有以公开方式募集(公募)的。在我国,目前股权投资基金只能以非公开方式募集。因此,“私募股权投资基金”的准确含义应为“私募类私人股权投资基金”。
A. 统一
B. 适度
C. 集中
D. 定向
解析：解析:股权投资基金实行适度监管原则。适度监管原则是政府干预基金市场的一种程度上的适当选择,这一选择是出于对基金市场的保护而做出的,是投资基金监管的重要原则。
