A、 50
B、 100
C、 150
D、 200
答案:D
解析:解析:我国股权投资基金投资者人数的限制要求之一是,在公司型基金中,有限公司不超过50人,股份公司不超过200人。
A、 50
B、 100
C、 150
D、 200
答案:D
解析:解析:我国股权投资基金投资者人数的限制要求之一是,在公司型基金中,有限公司不超过50人,股份公司不超过200人。
A. 账面价值
B. 历史价值
C. 公允价值
D. 计税价值
解析:解析:本题主要考察的是知识点记忆题。
考点
股权投资基金的投资
A. 应该确保投资者已知悉基金转让的条件
B. 应该对投资者的商业秘密及个人信息严格保密
C. 应该与监督机构签署账户监督协议
D. 应该在五年内销毁与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
解析:解析:D项,募集机构应该妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
A. 4名自然人
B. 一只有4名投资者、未在中国证券投资基金业协会备案的契约型股权投资基金
C. 一只养老基金
D. 一只有4名合伙人、未在中国证券投资基金业协会备案的有限合伙型股权投资基金
解析:解析:投资者转让基金份额的,受让人应该为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合对单只基金的投资者人数的限制规定。有限责任公司型股权投资基金,其投资者人数不得超过50人。C项,养老基金为合格投资者,若接受转让,该股权投资基金仍有48名投资者,符合规定。
A. 2001年10月1日
B. 2006年1月1日
C. 2007年6月1日
D. 2004年6月1日
解析:解析:按照《中华人民共和国合伙企业法》第一百零九条规定,本法自2007年6月1日起施行。
A. 1~3
B. 2~5
C. 3~7
D. 4~8
解析:解析:股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权,一般需要3~7年才能完成投资的全部流程实现退出,股权投资因此被称为"耐心的资本",股权投资基金也因而具有较长的封闭期。
考点
股权投资基金概述
A. 估值日有市价的,应采用市价确定公允价值
B. 估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用近期交易市价的平均价确定公允价值
C. 估值日无市价,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值
D. 有充足证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,确定公允价值
解析:解析:B项,对于存在活跃市场的投资品种,估值日无市价,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值。
A. 将优先股或债权转换为普通股
B. 增加购买被投资企业的债券
C. 将普通股转换为优先股
D. 转让其所持有的被投资企业的股权
解析:解析:在有些情况下,股权投资基金在投资时以可转换优先股或可转换债券作为投资工具,在投资后管理阶段,投资者可以选择行使转换权利,将优先股或债权转换为普通股,相应增加在股东大会(股东会)或董事会的话语权,从而实施更有力的监控。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
解析:解析:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
A. 检查
B. 调查取证
C. 限制交易
D. 刑事处罚
解析:解析:中国证监会依法履行职责,有权采取下列监管措施:1.检查;2.调查取证;3.限制交易;4.行政处罚。
A. 应该遵循自愿、公平、诚实信用原则,维护投资者合法权益
B. 对于可能存在的投资者利益冲突情况,可以有选择性地向用户披露
C. 不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益
D. 不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介
解析:解析:私募基金管理人、私募基金托管人应该按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由中国证券投资基金业协会另行制定。