A、 2005年11月
B、 2007年6月
C、 2011年11月
D、 2014年8月
答案:A
解析:解析:2005年11月,国家发展改革委等十部委联合颁布了《创业投资企业管理暂行办法》;2007年6月,新的《中华人民共和国合伙企业法》开始实施;国家发展改革委于2011年11月发布了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》;2014年8月,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
考点
股权投资基金概述
A、 2005年11月
B、 2007年6月
C、 2011年11月
D、 2014年8月
答案:A
解析:解析:2005年11月,国家发展改革委等十部委联合颁布了《创业投资企业管理暂行办法》;2007年6月,新的《中华人民共和国合伙企业法》开始实施;国家发展改革委于2011年11月发布了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》;2014年8月,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。
考点
股权投资基金概述
A. 充分发挥行业自律的基础性作用
B. 建立健全私募行业自律管理规则和标准
C. 提升针对私募基金行业的服务水平,营造行业可持续发展的生态环境
D. 通过登记备案、信息共享等制度措施,不断完善事前自律监管机制
解析:解析:在依法开展私募基金登记备案工作的基础上,中国基金业协会秉承"自律、服务;创新"宗旨,奉行积极主义,致力于推动行业规范健康发展,优化私募行业发展环境,提升行业形象和公众影响力。一是建立健全私募行业自律管理规则和标准,通过登记备案、分类公示、自律检查、纪律处分、黑名单、信息共享等制度措施,不断完善事中事后自律监管机制,强化行业信息收集、统计分析和风险监测;二是提升针对私募基金行业的服务水平,营造行业可持续发展的生态环境;三是充分发挥行业自律的基础性作用。
A. 注册资本的10%
B. 注册资本的25%
C. 净资产的25%
D. 净资产的40%
解析:解析:用法定公积金转增资本时,转增后留存的法定公积金不得少于转增前注册资本25%。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
解析:解析:股份有限公司的股东持有的股份可以依法转让。发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让;公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
A. 定期
B. 不定期
C. 及时
D. 每日
解析:解析:按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十八条,基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制,定期汇总分析私募基金情况,及时提供私募基金相关信息。
A. 私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间
B. 不同私募基金财产之间
C. 私募基金财产和其他财产之间
D. 私募基金管理人固定资产与流动资产之间
解析:解析:按照《私募投资基金管理人内部控制指引》第十八条规定,私募基金管理人应该建立完善的财产分离制度,私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算。
A. 绿鞋机制
B. 回拨机制
C. 风险对冲机制
D. 风险预警机制
解析:解析:针对按照单一项目分配的模式,为了保障投资者的利益,股权投资基金一般设置回拨机制。回拨机制是指在股权投资基金清算时,对已经分配的收益进行重新计算,如果投资者实际获得的收益少于优先收益,或者收益分配比例不符合基金合同约定的,基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产,并分配至基金投资者。
A. 选举和更换公司的全部监事
B. 对公司增加注册资本作出决议
C. 对股东向股东以外的人转让股份作出决议
D. 决定公司内部管理机构的设置
解析:解析:本题考核股份有限公司股东大会的职权。股东大会只可以选举和更换由股东代表担任的监事;股份有限公司的股东可以相对自由地转让股份;选项D的表述是董事会的职权。
A. 具备相应风险识别能力
B. 具备风险承担能力
C. 合格投资者
D. 以上都是
解析:解析:股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。
A. 优先认购权
B. 优先赎回权
C. 优先购买权
D. 优先转让权
解析:解析:优先购买权是指目标企业的其他股东对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。
A. 委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作,无需支付服务费
B. 采用自行募集方式募集,基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金,又可以销售其他基金管理人的产品
C. 采用委托募集方式募集,基金管理人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议
D. 采用委托募集方式募集,可以委托期货公司、保险机构、证券投资咨询机构等
解析:解析:A项,委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作,并支付相应服务费或者"通道费";B项,如拟采用自行募集方式募集,基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金,不可以销售其他基金管理人的产品,即不允许基金管理人的代销行为;C项,如拟采用委托募集方式募集,基金管理人应与销售机构以书面形式签署基金销售协议。