A、 私募基金运作日常中所称"募集账户"是指汇集所有基金销售机构资金的账户
B、 私募股权基金要求进行法定验资
C、 销售结算资金不能直接从投资者账户划入注册登记账户
D、 私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户
答案：A
解析：解析:B项,私募股权基金没有法定验资要求;CD两项,日常操作中,出于私募股权销售资金安全性及资金效率的考虑,销售结算资金往往直接从投资者账户划入注册登记账户,甚至托管账户,在一个账户中完成销售结算资金的归集、登记结算等。《基金业务外包服务指引(试行)》没有禁止这种做法,也没有强制要求私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户,但各参与方应在外包协议中明确各自在销售、份额登记环节中的责任划分。
考点
股权投资基金的内部管理
A、 私募基金运作日常中所称"募集账户"是指汇集所有基金销售机构资金的账户
B、 私募股权基金要求进行法定验资
C、 销售结算资金不能直接从投资者账户划入注册登记账户
D、 私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户
答案：A
解析：解析:B项,私募股权基金没有法定验资要求;CD两项,日常操作中,出于私募股权销售资金安全性及资金效率的考虑,销售结算资金往往直接从投资者账户划入注册登记账户,甚至托管账户,在一个账户中完成销售结算资金的归集、登记结算等。《基金业务外包服务指引(试行)》没有禁止这种做法,也没有强制要求私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户,但各参与方应在外包协议中明确各自在销售、份额登记环节中的责任划分。
考点
股权投资基金的内部管理
A. 月度
B. 季度
C. 半年度
D. 年度
解析：解析:国有企业的股权转让事项经批准后,由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计。涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的,转让方应该取得转让标的企业最近一期年度审计报告。
A. 优先认购权
B. 优先赎回权
C. 优先购买权
D. 优先转让权
解析：解析:优先购买权是指目标企业的其他股东对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。
A. 境外注册设立的私募基金管理机构暂不纳入登记范围
B. 私募基金管理机构应该履行登记手续,否则,不得从事私募投资基金管理业务活动
C. 基金业协会与证券业协会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制
D. 境内注册设立的私募基金管理机构,应该向基金业协会履行私募基金管理人登记手续
解析：解析:C项,基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信息共享和定期报告机制。
A. 其所持本公司股份自公司股票上市交易之日起两年内不得转让
B. 在任职期间每年可转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之三十五
C. 可在离职后半年内转让其所持有的本公司股份
D. 公司章程可以对转让其所持有的本公司股份作出限制性规定
解析：解析:A项,公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让;B项,公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五;C项,公司董事;监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。
考点
股权投资基金的政府管理
A. 投资者阅读后不同意募集机构的网络服务协议
B. 投资者如实填报真实身份信息及联系方式
C. 募集机构通过验证码等有效方式核实用户的注册信息
D. 投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查
解析：解析:按照《私募投资基金募集行为管理办法》第二十条,募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前,应当设置在线特定对象确定程序,投资者应承诺其符合合格投资者标准。前述在线特定对象确定程序包括但不限于:1.投资者如实填报真实身份信息及联系方式;2.募集机构应通过验证码等有效方式核实用户的注册信息;3.投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议;4.投资者阅读并主动确认其自身符合《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定;5.投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查;6.募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担能力。
A. 估值调整条款
B. 回购条款
C. 保护性条款
D. 反摊薄条款
解析：解析:反摊薄条款又称反稀释条款,是一种用来保证股权投资基金权益的约定,目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。
考点
股权投资基金的投资
A. 以其出资额为限对公司债务承担责任
B. 对公司承担有限责任
C. 对公司债务承担连带责任
D. 赔偿给公司带来的损失
解析：解析:按照《中华人民共和国公司法》第二十条规定,公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。
A. 委托人有权了解其信托财产的管理运用、处分及收支情况
B. 委托人没有权利查阅与其信托财产有关的信托账目
C. 委托人有权抄录或复制与其信托财产有关的信托账目
D. 委托人有权要求受托人对其信托财产的管理、处分情况作出说明
解析：解析:按照《中华人民共和国信托法》第二十条规定,委托人有权了解其信托财产的管理运用、处分及收支情况,并有权要求受托人作出说明。委托人有权查阅、抄录或者复制与其信托财产有关的信托账目以及处理信托事务的其他文件。
A. 在中国证监会注册取得基金销售业务资格
B. 成为中国证券投资基金业协会会员
C. 接受基金管理人委托(签署销售协议)
D. 最近三年内未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒
解析：解析:销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下三个条件:1.在中国证监会注册取得基金销售业务资格;2.成为中国证券投资基金业协会会员;3.接受基金管理人委托(签署销售协议)。
A. 风险评估
B. 风险管理
C. 风险控制
D. 合规管理
解析：解析:按照《私募投资基金管理人内部控制指引》第十三条,私募基金管理人应该建立科学的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
