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基金从业资格(基金法律法规)练习题库
895
单选题

52制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。

A
 投资合规性风险
B
 销售合规性风险
C
 信息披露合规性风险
D
 反洗钱合规性风险

答案解析

正确答案:D

解析:

解析:(JP205)反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
考点
基金管理人的合规管理
基金从业资格(基金法律法规)练习题库

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