2公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行的风险管理职责是()。Ⅰ.根据董事会的风险管理战略,制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度,并确保风险管理制度得以全面、有效执行Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案,并按章程或董事会相关规定履行报告程序Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见,审批重大风险的解决方案,批准公司基本风险管理制度

1()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构,是非常设的议事机构。

8当存在如下哪些因素时,应审慎评估基金产品的风险。()Ⅰ.存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务Ⅱ.产品或者服务的募集方式,涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务Ⅲ.产品或者服务的跨境因素,存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务Ⅳ.中国基金业协会认定的高风险产品或者服务

7交易部的主要职能有()。Ⅰ.执行投资部的交易指令Ⅱ.记录并保存每日投资交易情况Ⅲ.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度Ⅳ.负责基金交易席位的安排、交易量管理

6保险资产管理机构,可以开展如下哪些业务()Ⅰ、保险资金委托投资业务Ⅱ、保险资产管理产品业务Ⅲ、资产支持计划业务Ⅳ、私募基金业务

5公司章程应该明确董事会的职权范围,制定议事规则,包括董事会会议的()。Ⅰ.通知程序Ⅱ.议事方式Ⅲ.表决形式Ⅳ.会议程序

4基金公司董事会依法行使以下职权()。Ⅰ.执行股东会的决议Ⅱ.批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度,体现公司的统—性和完整性,从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立Ⅲ.批准总经理制定的公司经营计划和投资方案Ⅳ.聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理,并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜Ⅴ.批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易Ⅵ.审议公司管理的公募基金的定期报告Ⅶ.批准聘任或者替换会计师事务所

3在设置业务体系和组织架构时,—定要体现以下几个原则()。Ⅰ.相互制约和不相容职责分离原则Ⅱ.授权清晰原则Ⅲ.适时性原则

2目前对基金管理公司治理的目标、原则、结构有明确的规定的几部法规文件是()。Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券投资基金管理公司管理办法》Ⅲ.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》Ⅳ.《证券经营机构业务法律法规》

1—般基金管理公司内部设有四大专业委员会()。Ⅰ.投资决策委员会Ⅱ.产品审批委员会Ⅲ.风险控制委员会Ⅳ.运营估值委员会Ⅴ.研究发展委员会

92合规管理的基本原则不包括()。