单选题
67基金公司、部门及员工不得参与的市场行为不包括()。
A
通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格
B
为客户提供风险评估及投资建议
C
以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量
D
为获取利益或减少损失,利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场,影响证券市场价格,制造证券市场假象
答案解析
正确答案:B
解析:
解析:除ACD三项外,基金公司、部门及员工还不得参与与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量的活动。
考点
基金管理人的合规管理
考点
基金管理人的合规管理
相关题目
单选题
33依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。
单选题
32下列关于价值型股票与成长型股票的表述,错误的是()。
单选题
31()是除本国以外的全球股票市场为投资对象,能够分散本国市场外的投资风险的基金。
单选题
30申请封闭式基金份额上市交易,应当经由基金管理人向()提出申请,()依法审核同意的,双方应当签订上市协议。
单选题
29关于制度和流程风险,下列说法错误的是()。
单选题
28下列属于价值型股票的是()。
单选题
27票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等是金融市场按照()分类的。
单选题
26中国基金销售机构开始呈现出根据客户需求,创新和销售多样化产品的特点,这属于基金销售的()。
单选题
25甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合()规范的要求。
单选题
24LOF基金份额赎回申报单位为()。
