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基金从业资格(基金法律法规)练习题库
895
单选题

34基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()。

A
 开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
B
 梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训
C
 代表有需要的客户履行职责
D
 定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识

答案解析

正确答案:C

解析:

解析:除ABD三项外,基金管理人的合规管理具体内容还包括:1.审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息;2.根据法律法规及公司制度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性;3.参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
考点
基金管理人的合规管理
基金从业资格(基金法律法规)练习题库

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