AI智能推荐题库-试题通 AI智能整理导入题库-试题通
×
首页 题库中心 2020年合规、运营管理及信贷知识题库 题目详情
C9315E22C5500001BDCE1C101420129B
2020年合规、运营管理及信贷知识题库
9,410
多选题

下列哪项是正确的?()

A
A、案件责任人员被撤职后,二年内不得安排担任同职(级)及以上职务。
B
B、银行业金融机构原则上应当在立案之日起5个月内对案件责任人员做出处理决定.
C
C、发生重大、恶性案件的,银行业金融机构除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任,不应对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人做出责任认定。
D
D、根据责任认定情况,发生涉案金额等值人民币一百万元(含)以上案件的,银行业金融机构应当给予案发层级机构主要负责人记大过(含)以上处分
E
E、银行业金融机构在决定后5个工作日内由案发层级机构的上一级机构向银行业监督管理机构报告。

答案解析

正确答案:ABDE
2020年合规、运营管理及信贷知识题库

扫码进入小程序
随时随地练习

相关题目

单选题

同一金融机构开立的同一户名下的定期存款续存、活期存款与定期存款的互转如未发现交易可疑的,免于大额交易报告

单选题

交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队的(不含其下属的各类企事业单位)如未发现交易可疑的,可免于大额交易报告。

单选题

法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转属大额交易。

单选题

金融机构内部调拨资金,未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告。

单选题

中国人民银行根据国务院授权代表中国政府开展反洗钱国际合作。

单选题

金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。

单选题

金融机构保存的反洗钱相关信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。

单选题

金融机构破产或者解散时,可将客户身份资料和交易记录自行处置。

单选题

金融机构应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的资源保障和信息支持。

单选题

既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。

关闭登录弹窗
专为自学备考人员打造
勾选图标
自助导入本地题库
勾选图标
多种刷题考试模式
勾选图标
本地离线答题搜题
勾选图标
扫码考试方便快捷
勾选图标
海量试题每日更新
波浪装饰图
欢迎登录试题通
可以使用以下方式扫码登陆
APP图标
使用APP登录
微信图标
使用微信登录
试题通小程序二维码
联系电话:
400-660-3606
试题通企业微信二维码