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政策法规子题库-法律法规
2,643
判断题

根据《担保法》规定,企业法人的分支机构,职能部门不得为保证人。()

答案解析

正确答案:A
政策法规子题库-法律法规

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单选题

按照《银行业金融机构外部审计监管指引》规定,外审机构同一签字注册会计师对同一家银行业金融机构进行外部审计的服务年限不得超过();否则,银行业金融机构应当要求外审机构更换签字注册会计师。()

单选题

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,下列关于三反监督体制机制建设的基本原则描述中,不正确的是()()

单选题

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,加强反洗钱义务机构总部内控机制要求,应强化()责任,督促反洗钱义务机构提高履行反洗钱义务的执行力。()

单选题

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,如下哪些机构属于能够发挥三反第一道防线作用的机构:()()

单选题

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,以加强异常交易监测为切入点,综合运用()等信息,及时发现跨境洗钱和恐怖融资风险。()

单选题

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,反洗钱义务机构推出新产品、新业务前,须开展(),并按照风险评估结果采取有效的风险防控措施。()

单选题

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,应综合运用反洗钱监管政策工具,推行分类监管,完善风险预警和应急处置机制,切实强化对()的反洗钱监管。()

单选题

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,应在行业监管规则中嵌入反洗钱监管要求,构建涵盖()的完整监管链条。()

单选题

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,到(),初步形成三反法律法规体系,建立职责清晰、权责对等、配合有力的三反监管协调合作机制,有效防控洗钱、恐怖融资和逃税风险。()

单选题

根据《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》规定,应坚持依法行政,充分发挥反洗钱义务机构主体作用。重视和发挥反洗钱义务机构在预防洗钱、恐怖融资和逃税方面的()作用。()

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