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政策法规子题库-法律法规
2,643
多选题

根据最高人民法院《全国法院民商事审判工作会议纪要》规定,适当性义务是指卖方机构在向金融消费者推介、销售高风险等级金融产品,以及为金融消费者参与高风险等级投资活动提供服务的过程中,必须履行的()等义务。()

A
A、了解客户
B
B、了解产品
C
C、了解收益
D
D、将适当的产品(或者服务)销售(或者提供)给适合的金融消费者

答案解析

正确答案:ABD
政策法规子题库-法律法规

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单选题

在某银行工作的员工甲在与某上市企业打交道的过程中,偶然得知了与该企业股价走势密切相关的信息,由于有所顾忌,他并未直接购买该公司的股票,而是将得知的信息透露给了自己的朋友,使其获得了不菲的收益。根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》,下列银行业从业人员的行为是不正确的()()?()()

单选题

在某银行工作的员工甲在做某企业贷款调查时,偶然发现该企业存在商业欺诈的嫌疑后马上向领导报告。根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》,从业人员遇到下列哪些行为时应自觉抵制并举报()。()()

单选题

按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,银行业金融机构从业人员应:()()

单选题

按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,银行业从业人员应()、()、()反映银行业金融机构业务信息,拒绝作假。()

单选题

按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,银行业金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入()()范围。()()

单选题

按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,董(理)事、监事和高级管理人员除了遵守银行业金融机构从业人员基本要求外,还应遵守()()职业操守。()()

单选题

按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,董(理)事、监事和高级管理人员除了遵守银行业金融机构从业人员基本要求外,还应遵守()()职业操守。()()

单选题

按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,以下()人员须遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》。()()

单选题

按照《银行业金融机构从业人员职业操守指引(修订)》规定,以下()人员必须遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》。()()

单选题

依据《中国银监会关于加强股权质押管理的通知》规定,如下关于商业银行信息披露的说法中,正确的是()()

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