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政策法规子题库-法律法规
2,643
多选题

按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构如何对违反行为守则及其细则的从业人员进行处理?下列说法不正确的是()

A
A、要求负有管理职责的相关人员加强管理即可,无须追究其责任
B
B、对于涉嫌刑事犯罪的行为,应及时移送司法机关
C
C、A离职后被发现在某银行工作期间存在严重违规行为,该银认为已无法落实处罚,遂不再追究其责任
D
D、B已退休5年,被发现在某银行工作期间存在严重违规行为,该银认为其退休已过3年,遂不予追究

答案解析

正确答案:ACD
政策法规子题库-法律法规

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单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行应设立独立的内部审计部门,内部审计部门向()负责并报告工作。()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行总审计师主要工作职责包括:()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行总审计师定期报告工作及通报的对象包括:()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行审计委员工作职责主要包括:()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行内部审计审查评价并督促改善的对象是商业银行的()效果,促进商业银行稳健运行和价值提升。()()

单选题

下列哪些机构的内审活动适用《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》的规定。()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行的内部审计事项包括但不限于:()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行内部审计部门应向监管部门提交包括但不限于以下报告:()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行的年度内部审计计划应充分考虑监管关注事项,包括但不限于:()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,内部审计人员在从事内部审计活动时,应遵循()、()原则,秉持诚信正直的道德操守,按规定使用其在履行职责时所获取的信息()()

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