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政策法规子题库-法律法规
2,643
多选题

按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构应采取如下哪些措施加强员工行为排查?()()

A
A、严禁银行员工为揽存款充当地下钱庄资金捐客
B
B、严禁银行员工为赚手续费充当地下钱庄资金捐客
C
C、严格管理在银行驻点的第三方机构人员行为
D
D、严禁银行网点为地下钱庄等非法组织提供经营场所或提供现金保管

答案解析

正确答案:ABCD
政策法规子题库-法律法规

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单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行在实施内部审计活动外包时,应注意:()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,内部审计人员在实施必要的审计程序后,应完成哪些任务:()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,关于商业银行内部审计工作流程,下列说法不正确的是:()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,下列关于商业银行内部审计外包的做法中,不正确的是:()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,关于商业银行内部审计的问责,下列说法正确的是:()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,关于商业银行内部审计的考核,下列说法正确的是:()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,银行业监督管理机构对商业银行内部审计的监管评估形式主要包括:()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,银行业监督管理机构通过非现场监管、现场检查、监管会谈等方式,对商业银行内部审计的有效性进行评估。评估内容包括但不限于:()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行应在集团层面建立与其规模、风险偏好和复杂程度相适应的内部审计制度,确保内部审计覆盖集团()和()。()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行应建立内部审计活动外包制度,明确()等。()()

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