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政策法规子题库-法律法规
2,643
多选题

依据《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》的规定,下列情形哪些违反了银行业金融机构从业人员不得参与民间融资活动的规定()()

A
A、为了完成季度储蓄存款任务,向潜在客户变相提高存款利率
B
B、利用银行工作人员的身份,私自代理理财机构产品向客户进行销售
C
C、在与家人聊天时,透露某机构投资者近期面临的重大诉讼信息
D
D、为了销售理财产品,隐瞒该理财产品的风险性

答案解析

正确答案:AB
政策法规子题库-法律法规

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单选题

根据最高人民法院《关于进一步加强金融审判工作的若干意见》的规定,加强新类型金融案件的研究和应对,统一裁判尺度。高度关注涉及私募股权投资、委托理财、资产管理等新类型金融交易的案件,严格按照()等法律规范,确定各方当事人的权利义务。()()

单选题

根据最高人民法院《关于进一步加强金融审判工作的若干意见》的规定,依法认定地方政府()等方式变相举债作出的行政行为或者签订的行政协议的性质、效力和责任,明确裁判规则,划出责任边界,有效防范地方政府债务风险的集聚。()()

单选题

根据最高人民法院《关于进一步加强金融审判工作的若干意见》的规定,依法打击资金掮客和资金融通中的违法犯罪行为,有效规范金融秩序。下列哪些行为方式属于实施贷款诈骗,能够构成犯罪的:()()

单选题

根据最高人民法院《关于进一步加强金融审判工作的若干意见》的规定,对以金融创新为名()、()、()的金融违规行为,要以其实际构成的法律关系确定其效力和各方的权利义务。()()

单选题

根据最高人民法院《关于进一步加强金融审判工作的若干意见》的规定,以金融服务实体经济为价值本源,依法审理各类金融案件。对于能够(),()(),()的金融交易模式依法予以保护。()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行应建立内部审计责任制,但经责任认定,内部审计部门和审计人员已勤勉尽职的,可()其责任。()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,商业银行在实施内部审计活动外包时,应注意:()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,内部审计人员在实施必要的审计程序后,应完成哪些任务:()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,关于商业银行内部审计工作流程,下列说法不正确的是:()()

单选题

依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,下列关于商业银行内部审计外包的做法中,不正确的是:()()

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