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政策法规子题库-法律法规
2,643
多选题

银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定,有下列()情形之一的,银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚。()()

A
A、未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B
B、未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C
C、未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构
D
D、未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

答案解析

正确答案:ABCD
政策法规子题库-法律法规

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