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政策法规子题库-法律法规
2,643
单选题

根据《商业银行压力测试指引》,商业银行董事会应当承担压力测试管理的最终责任,以下不属于商业银行董事会应该履行的职责的是()()

A
A、审核并批准压力测试政策
B
B、监督高级管理层对压力测试进行有效管理
C
C、审阅经高管层审定有重大影响的压力测试报告
D
D、定期维护和更新压力测试体系

答案解析

正确答案:D
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政策法规子题库-法律法规

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单选题

根据行政处罚法,被处罚人提出要求听证的,应当向行政机关交纳合理的听证费用。()

单选题

各级反洗钱行政主管部门发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查,金融机构应当予以配合,如实提供有关文件和资料。()

单选题

金融机构仅对办理的单笔交易超过规定金额的情形,有义务及时向反洗钱信息中心报告。()

单选题

反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构发现涉嫌洗钱犯罪的交易活动,可以自主决定是否向侦查机关报告。()

单选题

国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时,应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符合本法规定的设立申请,不予批准。()

单选题

任何单位和个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。()

单选题

金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。()

单选题

司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息,可以用于相关的民事诉讼、行政诉讼、刑事诉讼活动。()

单选题

对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。()

单选题

金融机构破产和解散时,应将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。()

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