150[判断题]
机构客户事业部对于私募的尽调评分体系涵盖四⼤⽅⾯⼗五个维度和扣分特殊事项

232[判断题]
各业务总部,分⽀机构承担本部⻔反洗钱⼯作的直接责任

231(判断题]
可疑交易报告的流程为初审,复审,审定。

230[判断题]
客户身份资料和交易记录的保存期限不得少于10年

229[判断题]
证券公司应按照“了解你的客户"的原则,了解客户及其交易⽇的和交易性质,了解实际控
制客户的⾃然⼈和交易的实际受益⼈,识别⾮⾃然⼈客户的受盗所有⼈

227[判断题]
公司反洗钱⼯作组织架构由董事会-公司经营管理层⼀合规部⻔组成。

226[判断题]
国务院反洗钱⾏政主管部⻔指中国⼈⺠银⾏.

225[判断题]
各总部、分⽀机构应根据业务实际和内部操作规程,配备专职或兼职的反洗钱岗位⼈员,反
洗钱岗位⼈员应⾄少具备3年以上⾦融从业经历.

224[判断题]
公司对客户洗钱⻛险进⾏评估,并对客户进⾏⻛险等级划客户⻛险等级由⾼到低分为⾼⻛险、中⻛险、低⻛险三级.

223、不是我公司的反洗钱⾼⻛险业务的是

222、 ⾦融机构在为客户开⽴账户时,应核查客户是否属于监控名单,以下不属于监控名单范围的是