148[判断题]
私募四⼤⻔派分别是“公募派”,“券商派”,“⺠问派”“海归派”

234[判斯题]
持中国护照并获得境外国家或地区永久居留签证的中国公⺠,视同境外投资者管理.

233[判断题]
各业务总部、分⽀机构 须按照⼈⺠银⾏要求建⽴反洗钱内控制度和反洗钱操作规程

232[判断题]
各业务总部,分⽀机构承担本部⻔反洗钱⼯作的直接责任

231(判断题]
可疑交易报告的流程为初审,复审,审定。

230[判断题]
客户身份资料和交易记录的保存期限不得少于10年

229[判断题]
证券公司应按照“了解你的客户"的原则,了解客户及其交易⽇的和交易性质,了解实际控
制客户的⾃然⼈和交易的实际受益⼈,识别⾮⾃然⼈客户的受盗所有⼈

227[判断题]
公司反洗钱⼯作组织架构由董事会-公司经营管理层⼀合规部⻔组成。

226[判断题]
国务院反洗钱⾏政主管部⻔指中国⼈⺠银⾏.

225[判断题]
各总部、分⽀机构应根据业务实际和内部操作规程,配备专职或兼职的反洗钱岗位⼈员,反
洗钱岗位⼈员应⾄少具备3年以上⾦融从业经历.

224[判断题]
公司对客户洗钱⻛险进⾏评估,并对客户进⾏⻛险等级划客户⻛险等级由⾼到低分为⾼⻛险、中⻛险、低⻛险三级.