96[判断题]
基⾦份额登记是指基⾦份额的登记、过户,保管和结算等

285、 关于公司员⼯任职期间的禁⽌性⾏为,表述不正确的是()

284、下列关于公司合规理念的说法,表述不正确的是()

283[判断题]
公司员⼯可以使⽤本⼈⼿机为他⼈注册交易软件,绑定交易账号.

282[判断题]
合规的主体仅是证券公司内部的合规部⻔和专业的合规⼯作⼈员.

281[判断题]
合规管理是指证券基⾦经营机构制定和执⾏合规管理制度,建⽴合规管理机制,防范合规⻛险的⾏为.

280[判断题]
员⼯可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺.

279[判断题]
员⼯对所发现的其他员⼯违反信息隔离墙制度的⾏为没有报告义务。

278[判断题]
员⼯发现有关部⻔、分⽀机构或其⼯作⼈员在经营管理活动或执业⾏为活动中存在违法违规⾏为应及时向公司报告,必要时,可直接向合规总监报告.

277[判断题]
公司将各总部、分⽀机构及其⼯作⼈员合规管理的有效性,经营管理和执业⾏为的合规性,纳⼊部⻔和⼯作⼈员考核范围进⾏考核评价。

276[判断题]
公司⼯作⼈员未经授权或批准不得获取敏感信息,敏感信息指内幕信息和未公开信息。