28、各业务方应当根据审慎性原则,针对国库集中支付业务不同类型,在哪些方面应该合理限制或者预警提示。( )依据:《国库集中支付业务电子化管理暂行办法》财库[2013]173号
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237、国库经收处应认真履行国库经收职责。在收纳预算收入时,国库经收处应对缴款书的以下内容进行认真审核,包括:( )。(《商业银行、信用社代理国库业务管理办法》中国人民银行令〔2001〕第1号)
预算级次、预算科目、征收机关和指定收款国库等要素是否填写清楚;
大小写金额是否相符,字迹有无涂改;
是否超限缴款期限;
纳税人(包括缴款单位或个人)名称、账号、开户银行填写是否正确、齐全;
印章是否齐全、清晰;与预留印鉴是否相符;
纳税人存款账户是否有足够的余额。纳税人以现金缴税时,应核对票款是否相符。对不符合要求的缴款书,应拒绝受理。
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248、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人应当具备以下条件:( )
A. 在中国境内依法成立的金融机构;
B. 依法开展经营活动,近3年内在经营活动中没有重大违法记录,信誉良好;
C. 财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准,具有较强的风险控制能力;
D. 具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度;
E. 信息化管理程度较高;
F. 有能力且资源履行凭证式国债承销团成员的各项义务。
G. 注册资本不低于3亿元或者总资产在人民币100亿元以上的存款类金融机构
H. 营业网点在40个以上。
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110、证书申请部门的主要职责有:( )(中国人民银行内网电子认证证书管理办法)
A. 按照“一人(系统)一证,按需发放”原则审核证书责任人身份、提交内容的准确性。
B. 指定专人负责本部门证书的检查和管理工作,并对证书申请资料进行存档管理。
C. 证书责任人调离、变更的7个工作日内,证书申请部门应书面通知科技部门。
D. 负责对用户提交的各类证书申请的格式、手续等进行复核。
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117、有下列( )情形的,法律事务工作部门应当提出纠正意见,和执法职能部门移送的材料一并退执法职能部门。(中国人民银行行政处罚程序规定中国人民银行令[2001]第3号)
A. 违法事实不清,证据不足的;
B. 定性不准,适用法律不当的;
C. 处罚程序不合法的;
D. 管辖权有争议的;
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1万元以上、5万元以下
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264、人民银行高度重视地方政府融资平台债务的管理工作,按照党中央、国务院的统一部署,遵循“()”原则。( )
A. 分类管理
B. 区别对待
C. 逐步化解依据:刘贵生局长《地方债务总体安全风险可控》
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118、重大行政处罚包括:( )。(中国人民银行行政处罚程序规定中国人民银行令[2001]第3号)
A. 较大数额的罚款。
B. 责令停业整顿。
C. 吊销经营金融业务许可证。
D. 对其他情况复杂或重大违法行为作出行政处罚决定。
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217、具体办理财政性资金支付与清算业务的商业银行(代理银行)、收款人开户银行,发现《财政直接支付凭证》、支付结算凭证及所附《财政授权支付凭证》存在( )等时,应及时作退票处理。(中国人民银行、财政部关于印发《中央单位财政国库管理制度改革试点资金银行支付清算办法》的通知,银发〔2002〕216号)
要素不全
收款人账号与户名不符
大小写金额不符
签章与预留印鉴不符
签发日期与提交日期不符等错
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116、法律事务工作部门应当对执法职能部门移送的《中国人民银行行政处罚意见告知书》、调查报告、证据及其他有关材料进行审核。下列属于审核内容的有:( )。(中国人民银行行政处罚程序规定中国人民银行令[2001]第3号)
A. 本行是否具有管辖权;
B. 违法事实是否清楚,证据是否充分、确凿;
C. 调查取证程序是否合法;
D. 适用法律、行政法规和规章是否正确;
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