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附件2.基金从业应知应会题库 
581
单选题

张三是某基金管理公司研究员,下列行为中符合职业道德要求的是( )

A
A.张三获悉某上市公司尚未公开发布的大比例分红预案,立即撰写研究报告,建议买入该股票
B
B.张三在交易日午间从券商研究员处听到某上市公司业绩变脸,立即告诉基金经理让其在午后一开盘就卖出
C
C.张三在饭局上了解到某上市公司有“10 送 10”股利分配的预案,认为自己不宜进行股票交易,但告诉同学让其买入该股票
D
D.张三想研究上市航空公司的盈利情况,通过某上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的预测和判断

答案解析

正确答案:D

解析:

好的,让我们一起来分析这道题,并通过一些生动的例子来帮助你更好地理解。 ### 题目背景 题目描述了张三作为某基金管理公司的研究员,在面对不同情况下应该如何行事的问题。这里的关键是职业道德的要求,即在金融行业中应当遵守的职业规范。 ### 分析选项 #### A选项:立即撰写研究报告,建议买入股票 - **情境**:张三得知一家上市公司即将大比例分红的信息,而这个信息还没有公开发布。 - **问题**:这个信息属于内幕信息。如果张三利用这些尚未公开的信息撰写报告并建议买入股票,就是典型的内幕交易行为。 - **结论**:这种做法显然不符合职业道德要求,甚至违反法律。 #### B选项:立即告诉基金经理卖出股票 - **情境**:张三在交易日午间听说某家上市公司业绩不佳的消息。 - **问题**:这个消息同样是未公开的信息,如果张三把这个信息告诉基金经理,让他在市场开盘时卖出股票,也是利用了内幕信息。 - **结论**:这种做法同样不符合职业道德要求。 #### C选项:告诉同学让其买入股票 - **情境**:张三在饭局上得知一家上市公司将要进行股利分配的信息,但他自己没有买卖股票,而是告诉了他的同学去买。 - **问题**:尽管张三自己没有直接进行交易,但他把内幕信息告诉了他人,让他人去获利,这也是不道德的行为。 - **结论**:这种做法也不符合职业道德要求。 #### D选项:通过高管了解石油市场价格走势 - **情境**:张三想研究航空公司盈利情况,于是通过一家上市石油公司的高管了解其对国际石油市场价格走势的看法。 - **问题**:这里张三并没有获得任何未公开的信息,而是通过正常途径获取了行业内的分析和看法。这是合法合规的做法。 - **结论**:这种做法符合职业道德要求。 ### 结论 根据上述分析,我们可以看出D选项是唯一符合职业道德要求的行为。因此,正确答案是D。 ### 生动例子 假设你是一名篮球爱好者,有一天你在训练场看到了一位著名球员正在练习投篮,他告诉你一个新开发的秘密技巧。如果你把这个技巧告诉别人,并让他们去比赛时用,这就相当于泄露了内幕信息。但如果只是讨论一些公开的比赛策略和经验分享,那就没有问题。 希望这个例子能帮助你更好地理解这道题。
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