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附件2.基金从业应知应会题库 
581
单选题

基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是( )

A
A.为保持和合作机构的良好关系,接受利益相关方的礼物,礼尚往来同时也赠送礼物
B
B.基金管理公司可以依据基金销售机构销售基金的保有量,向基金销售机构支付一定比例的客户维护费,用于客户服务及销售活动中产生的相关费用
C
C.为保持和合作机构的良好关系,可以与利益相关方互赠 5000 元人民币以下的等价值礼物
D
D.为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售费用之外,另外支付一定金额的补偿费用

答案解析

正确答案:B
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单选题

下列行为中,涉嫌内幕交易的是()l.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票II.某股民在聚会时听B公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票Ⅲ.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票IV.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票

单选题

从参与方来看,资产管理包括( )

单选题

以下需要基金托管人出具托管人报告的报告有( )。1.季度报告Ⅱ.临时报告Ⅲ.半年度报告Ⅳ.年度报告

单选题

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单选题

第XX届新财富最佳分析师候选人马某,在临近新财富评选前,邀请具有投票资格的相关人员聚餐,并支付聚餐费用。对此,监管机构对其采取了监管谈话的措施,其原因是( )。

单选题

85、当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值负偏离度绝对值超过0时,基金管理人应当向中国证监会报告。

单选题

84、以下可体现基金公司督察长工作独立性的是()。

单选题

83.中国证监会检查人员先后多次前往某上市公司检查,该公司及相关人员拒收检查通知书、阻碍检查人员进入办公场所且不肯接受询问。据此,中国证监会拟根据有关规定,对该公司给予警告并处以罚款,并对主要责任人员采取10年证券市场禁入措施。该上市公司及相关人员的行为属于()。

单选题

82.可以依法申请基金销售资格的机构包括()。1.商业银行Ⅱ.期货公司Ⅲ.保险公司IV保险代理公司

单选题

81.以下不属于基金重大事件的是()

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