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2023年反洗钱考试题库
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2023年反洗钱考试题库
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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),金融机构和从事汇兑业务的机构应对()金额的一次性交易开展客户尽职调查。

A、A.单笔人民币1万元以上

B、B.单笔人民币5万元以上

C、C.单笔外币等值1000美元以上

D、D.单笔外币等值10000美元以上

答案:BD

2023年反洗钱考试题库
关于修订印发浙江农商银行系统洗钱风险管理岗位设置及职数配置指导意见(试行)的通知》(浙农商银办〔2022〕168号),对()客户及时通知业务部门采取适当的后续控制措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfb2-6e24-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构在采用()或者提供新产品、新服务前,或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时,应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c08e-088d-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料及交易记录:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c098-f6ea-c037-4e681fd89c00.html
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《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》(银保监发〔2019〕1号),银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送()等材料,并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c073-69fb-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c023-4a2f-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),商业银行为客户将10000美元现钞兑换英镑业务时,应当开展客户尽职调查,并()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c0a5-54ba-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构应当设立()或者()牵头开展反洗钱和反恐怖融资管理工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c08c-3ff6-c037-4e681fd89c00.html
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金融机构应定期开展反洗钱(),加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfd6-282f-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号),客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由()报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c028-d932-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔2006〕第1号),()依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c02d-1160-c037-4e681fd89c00.html
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2023年反洗钱考试题库

《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),金融机构和从事汇兑业务的机构应对()金额的一次性交易开展客户尽职调查。

A、A.单笔人民币1万元以上

B、B.单笔人民币5万元以上

C、C.单笔外币等值1000美元以上

D、D.单笔外币等值10000美元以上

答案:BD

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2023年反洗钱考试题库
相关题目
关于修订印发浙江农商银行系统洗钱风险管理岗位设置及职数配置指导意见(试行)的通知》(浙农商银办〔2022〕168号),对()客户及时通知业务部门采取适当的后续控制措施。

A. A.中风险

B. B.中高风险

C. C.高风险

D. D.中低风险

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfb2-6e24-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构在采用()或者提供新产品、新服务前,或者其面临的洗钱或者恐怖融资风险发生显著变化时,应当进行洗钱和恐怖融资风险评估。

A. A.新技术

B. B.新渠道

C. C.升级新业务

D. D.开办新业务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c08e-088d-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),金融机构应当按照下列期限保存客户身份资料及交易记录:()

A. A.客户身份资料自业务关系结束后至少保存5年

B. B.客户身份资料自业务关系建立后至少保存5年

C. C.交易记录自交易结束后至少保存5年

D. D.涉及反洗钱调查的可疑交易活动的,相关客户身份资料及交易记录保存至反洗钱调查工作结束

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c098-f6ea-c037-4e681fd89c00.html
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《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》(银保监发〔2019〕1号),银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送()等材料,并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。

A. A.反洗钱和反恐怖融资制度

B. B.年度报告

C. C.大额可疑交易报告

D. D.重大风险事项

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c073-69fb-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的是:()

A. A.第三方未按照规定配合金融机构履行客户尽职调查义务的,应当承担相应责任

B. B.金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料、交易记录以及包含客户身份资料、交易记录的介质移交给当地政府指定的机构

C. C.客户身份资料自业务关系结束后或者一次性交易结束后至少保存3年

D. D.客户先前提交的身份证件或者其他身份证明文件已过有效期,金融机构在履行必要的告知程序后,客户未在合理期限内更新且未提出合理理由的,金融机构可选择适当时间更新客户身份资料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c023-4a2f-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),商业银行为客户将10000美元现钞兑换英镑业务时,应当开展客户尽职调查,并()。

A. A.登记客户交易的目的和性质

B. B.登记客户身份基本信息

C. C.留存客户有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

D. D.留存实际控制客户的自然人和交易的实际受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件

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《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构应当设立()或者()牵头开展反洗钱和反恐怖融资管理工作。

A. A.专门部门

B. B.专设部门

C. C.指定内设机构

D. D.指定内设部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c08c-3ff6-c037-4e681fd89c00.html
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金融机构应定期开展反洗钱(),加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

A. A.内部控制

B. B.内部活动

C. C.外部审计

D. D.内部审计

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfd6-282f-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令〔2016〕第3号),客户不通过账户或者银行卡发生的大额交易,由()报告。

A. A.收单机构

B. B.办理业务的金融机构

C. C.付款行

D. D.开立账户的金融机构或者发卡银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c028-d932-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构反洗钱规定》(中国人民银行令〔2006〕第1号),()依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。

A. A.金融机构及其工作人员

B. B.中国反洗钱监测分析中心

C. C.客户

D. D.第三方

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c02d-1160-c037-4e681fd89c00.html
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