APP下载
首页
>
财会金融
>
2023年反洗钱考试题库
搜索
2023年反洗钱考试题库
题目内容
(
多选题
)
《中国人民银行杭州中心支行办公室关于进一步加强反洗钱信息安全工作的通知》(杭银办〔2020〕169号),义务机构应明确内部涉及反洗钱信息处理不同岗位的安全职责,建立相应的工作制度,确保本机构()切实履行反洗钱信息安全和保密职责。

A、A.各层级

B、B.各业务条线

C、C.各业务部门

D、D.本行客户

答案:AB

2023年反洗钱考试题库
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),金融机构应当根据本办法以及反洗钱和反恐怖融资相关法律规定,结合金融机构面临的洗钱和恐怖融资风险状况,(),及时修改和完善相关制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c0a2-d200-c037-4e681fd89c00.html
点击查看题目
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构应当按照规定,结合本机构()以及洗钱和恐怖融资风险状况,建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c00e-ce6e-c037-4e681fd89c00.html
点击查看题目
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号),洗钱风险管理应当贯穿决策、执行和监督的全过程;覆盖各项业务活动和管理流程;覆盖所有境内外分支机构及相关附属机构,以及相关部门、岗位和人员。体现了洗钱风险管理遵循的哪项原则()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bffc-7278-c037-4e681fd89c00.html
点击查看题目
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),针对识别的较高风险情形,应当采取强化措施,()和()风险;
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c08d-70f9-c037-4e681fd89c00.html
点击查看题目
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),客户的住所地与经常居住地不一致的,以客户的()为准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c021-74fc-c037-4e681fd89c00.html
点击查看题目
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号),法人金融机构应当从()等角度细分洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c079-9c0e-c037-4e681fd89c00.html
点击查看题目
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),金融机构应当通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息核实客户身份,包括以下一种或者几种方式:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c09f-053a-c037-4e681fd89c00.html
点击查看题目
《中国人民银行关于印发<义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引>的通知》(银发〔2017〕108号),()反映义务机构监测标准的有效性以及可疑交易报告质量。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfa4-dc12-c037-4e681fd89c00.html
点击查看题目
《中国人民银行关于印发<银行业金融机构反洗钱现场检查数据接口规范(试行)>的通知》(银发〔2017〕300号),表五《符合特定条件的银行账户信息表》数据范围为检查对象及辖内机构符合特定条件的银行账户信息,满足下列条件之一的,应当导入本表:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfa3-b4a6-c037-4e681fd89c00.html
点击查看题目
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),金融机构采取强化尽职调查措施后,认为需要对客户的洗钱或者恐怖融资风险进行风险管理的,应当对客户的()等实施合理限制,认为客户的洗钱或者恐怖融资风险超出金融机构风险管理能力的,应当拒绝交易或者终止已经建立的业务关系。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c09c-dcfa-c037-4e681fd89c00.html
点击查看题目
首页
>
财会金融
>
2023年反洗钱考试题库
题目内容
(
多选题
)
手机预览
2023年反洗钱考试题库

《中国人民银行杭州中心支行办公室关于进一步加强反洗钱信息安全工作的通知》(杭银办〔2020〕169号),义务机构应明确内部涉及反洗钱信息处理不同岗位的安全职责,建立相应的工作制度,确保本机构()切实履行反洗钱信息安全和保密职责。

A、A.各层级

B、B.各业务条线

C、C.各业务部门

D、D.本行客户

答案:AB

分享
2023年反洗钱考试题库
相关题目
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),金融机构应当根据本办法以及反洗钱和反恐怖融资相关法律规定,结合金融机构面临的洗钱和恐怖融资风险状况,(),及时修改和完善相关制度。

A. A.建立健全客户尽职调查、客户身份资料及交易记录保存等方面的内部控制制度

B. B.定期审计、评估内部控制制度是否健全、有效

C. C.建立健全大额交易和可疑交易报告内部管理制度

D. D.定期检查、评估内部控制制度是否健全、有效

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c0a2-d200-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构应当按照规定,结合本机构()以及洗钱和恐怖融资风险状况,建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度。

A. A.资产规模

B. B.经营规模

C. C.客户规模

D. D.业务特征

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c00e-ce6e-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号),洗钱风险管理应当贯穿决策、执行和监督的全过程;覆盖各项业务活动和管理流程;覆盖所有境内外分支机构及相关附属机构,以及相关部门、岗位和人员。体现了洗钱风险管理遵循的哪项原则()

A. A.全面性原则

B. B.独立性原则

C. C.匹配性原则

D. D.有效性原则

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bffc-7278-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),针对识别的较高风险情形,应当采取强化措施,()和()风险;

A. A.管理

B. B.降低

C. C.控制

D. D.消除

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c08d-70f9-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),客户的住所地与经常居住地不一致的,以客户的()为准。

A. A.经常居住地

B. B.户籍所在地

C. C.临时居住地

D. D.客户住所地

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c021-74fc-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号),法人金融机构应当从()等角度细分洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)。

A. A.制度建设、业务审核

B. B.业务审批、绩效考核

C. C.风险评估、系统建设、监测分析

D. D.合规制裁、案件管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c079-9c0e-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),金融机构应当通过来源可靠、独立的证明材料、数据或者信息核实客户身份,包括以下一种或者几种方式:()

A. A.通过公安、市场监督管理、民政、税务、移民管理等部门或者其他政府公开渠道获取的信息核实客户身份;

B. B.通过外国政府机构、国际组织等官方认证的信息核实客户身份

C. C.客户补充其他身份资料或者证明材料

D. D.其他可依法采取的措施

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c09f-053a-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
《中国人民银行关于印发<义务机构反洗钱交易监测标准建设工作指引>的通知》(银发〔2017〕108号),()反映义务机构监测标准的有效性以及可疑交易报告质量。

A. A.报告率

B. B.成案率

C. C.上报率

D. D.预警率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfa4-dc12-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
《中国人民银行关于印发<银行业金融机构反洗钱现场检查数据接口规范(试行)>的通知》(银发〔2017〕300号),表五《符合特定条件的银行账户信息表》数据范围为检查对象及辖内机构符合特定条件的银行账户信息,满足下列条件之一的,应当导入本表:()

A. A.银行内部账户

B. B.检查期限内开立的银行账户

C. C.检查期限内仅发生结息的账户

D. D.检查期限内仅发生自动转存的账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfa3-b4a6-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),金融机构采取强化尽职调查措施后,认为需要对客户的洗钱或者恐怖融资风险进行风险管理的,应当对客户的()等实施合理限制,认为客户的洗钱或者恐怖融资风险超出金融机构风险管理能力的,应当拒绝交易或者终止已经建立的业务关系。

A. A.交易金额

B. B.交易方式

C. C.交易规模

D. D.交易频率

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c09c-dcfa-c037-4e681fd89c00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载