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2023年反洗钱考试题库
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2023年反洗钱考试题库
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《中国人民银行杭州中心支行办公室关于进一步加强反洗钱信息安全工作的通知》(杭银办〔2020〕169号),义务机构应明确内部涉及反洗钱信息处理不同岗位的安全职责,建立相应的工作制度,确保本机构()切实履行反洗钱信息安全和保密职责。

A、A.各层级

B、B.各业务条线

C、C.各业务部门

D、D.本行客户

答案:AB

2023年反洗钱考试题库
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),某国总统的儿子到某家农商银行开立银行账户,该金融机构应当采取的客户尽职调查是:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c099-9794-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),中国人民银行及其分支机构应当根据执法检查有关程序规定,规范有效地开展执法检查工作,重点加强对以下机构的监督管理:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c087-6452-c037-4e681fd89c00.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号),法人金融机构高级管理层执行董事会决议,主要履行以下职责:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c07d-5e85-c037-4e681fd89c00.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发〔2021〕1号),固有风险评估是指()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfe5-dffc-c037-4e681fd89c00.html
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《关于修订印发浙江农商银行系统洗钱风险管理岗位设置及职数配置指导意见(试行)的通知》(浙农商银办〔2022〕168号),反洗钱管理部门设立反洗钱作业中心,负责()等工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c03d-8b37-c037-4e681fd89c00.html
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根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(银发〔2018〕164号),义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c081-3b10-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),金融机构应当采取合理方式确认代理关系存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户尽职调查措施时,应当识别并核实代理人身份,登记代理人的(),并留存代理人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c0a6-8b81-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),下列哪种情况出现时,应当开展客户尽职调查。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c0a0-f156-c037-4e681fd89c00.html
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《浙江省银行账户自律公约第6号-个人银行结算账户取现业务管理》,各成员单位要尽快抓好《个人银行结算账户取现业务管理》和《企业代发工资业务管理》两项公约的贯彻落实,要求转化为本行制度文件,结合实际细化()等内容。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c048-9ed6-c037-4e681fd89c00.html
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《关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知》(浙农商银办〔2022〕187号),命中关注类名单的,行社应当采取适当的措施,包括但不限于:()
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《中国人民银行杭州中心支行办公室关于进一步加强反洗钱信息安全工作的通知》(杭银办〔2020〕169号),义务机构应明确内部涉及反洗钱信息处理不同岗位的安全职责,建立相应的工作制度,确保本机构()切实履行反洗钱信息安全和保密职责。

A、A.各层级

B、B.各业务条线

C、C.各业务部门

D、D.本行客户

答案:AB

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相关题目
《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),某国总统的儿子到某家农商银行开立银行账户,该金融机构应当采取的客户尽职调查是:()

A. A.应当获得高级管理层的批准

B. B.应当报告当地人民银行分支机构

C. C.了解资金或者财产的来源

D. D.了解资金或者财产的用途

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《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),中国人民银行及其分支机构应当根据执法检查有关程序规定,规范有效地开展执法检查工作,重点加强对以下机构的监督管理:()

A. A.涉及洗钱和恐怖融资案件的机构

B. B.洗钱和恐怖融资自评估固有风险较低的机构

C. C.洗钱和恐怖融资风险较高的机构

D. D.通过日常监管、受理举报投诉等方式,发现存在重大违法违规线索的机构

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c087-6452-c037-4e681fd89c00.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号),法人金融机构高级管理层执行董事会决议,主要履行以下职责:()

A. A.建立并及时调整洗钱风险管理组织架构,明确反洗钱管理部门、业务部门及其他部门在洗钱风险管理中的职责分工和协调机制

B. B.推动洗钱风险管理文化建设

C. C.制定起草洗钱风险管理政策和程序

D. D.组织落实反洗钱绩效考核和奖惩机制

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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发〔2021〕1号),固有风险评估是指()

A. A.反映法人金融机构所采取的控制措施对管理和缓释固有风险的有效程度

B. B.反映在不考虑控制措施的情况下,法人金融机构被利用于洗钱和恐怖融资的可能性

C. C.对尚未得到有效管理和缓释的剩余风险进行评估

D. D.与本机构经营规模与复杂程度相匹配的洗钱风险

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《关于修订印发浙江农商银行系统洗钱风险管理岗位设置及职数配置指导意见(试行)的通知》(浙农商银办〔2022〕168号),反洗钱管理部门设立反洗钱作业中心,负责()等工作。

A. A.可疑交易分析报告

B. B.完整并妥善保存客户身份资料及交易记录

C. C.客户洗钱风险分类

D. D.业务(含产品、服务)洗钱风险评估

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c03d-8b37-c037-4e681fd89c00.html
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根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》(银发〔2018〕164号),义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是:()

A. A.将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善

B. B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准

C. C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作

D. D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接

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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),金融机构应当采取合理方式确认代理关系存在,在按照本办法的有关要求对被代理人采取客户尽职调查措施时,应当识别并核实代理人身份,登记代理人的(),并留存代理人有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。。

A. A.姓名或者名称

B. B.联系方式

C. C.经常居住地

D. D.有效身份证件或者其他身份证明文件的种类、号码

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《金融机构客户尽职调查和客户身份资料及交易记录保存管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),下列哪种情况出现时,应当开展客户尽职调查。()

A. A.怀疑客户及其交易涉嫌洗钱或恐怖融资的

B. B.对先前获得的客户身份资料的真实性存疑的

C. C.对先前获得的客户身份资料的唯一性存疑的

D. D.对先前获得的客户身份资料的完整性存疑的

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《浙江省银行账户自律公约第6号-个人银行结算账户取现业务管理》,各成员单位要尽快抓好《个人银行结算账户取现业务管理》和《企业代发工资业务管理》两项公约的贯彻落实,要求转化为本行制度文件,结合实际细化()等内容。

A. A.风险控制

B. B.审核要点

C. C.核实频率

D. D.操作规范

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c048-9ed6-c037-4e681fd89c00.html
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《关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知》(浙农商银办〔2022〕187号),命中关注类名单的,行社应当采取适当的措施,包括但不限于:()

A. A.进一步获取客户及其受益所有人身份信息,适当提高信息收集或更新频率

B. B.适度提高交易监测的频率及强度,提高审批层级

C. C.深入了解客户经营活动状况、财产和资金来源,询问与核实交易的目的和动机

D. D.停止账户的开立、变更、撤销和使用

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