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2023年反洗钱考试题库
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2023年反洗钱考试题库
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《关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知》(浙农商银办〔2022〕187号),其他类名单包括但不限于:()

A、A.美国OFAC发布的制裁名单

B、B.中国国家执法行动名单

C、C.FATF公布的高风险国家(地区)人员

D、D.欧盟发布的制裁名单

答案:ABD

2023年反洗钱考试题库
《关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》(银发〔2012〕178号),金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性,完善内部管理制约机制,股份制商业银行应实施董事会、监事会对()的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控,防范内部人员参与违法犯罪活动。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c015-7378-c037-4e681fd89c00.html
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《中国人民银行关于印发<银行业金融机构反洗钱现场检查数据接口规范(试行)>的通知》(银发〔2017〕300号),表五《符合特定条件的银行账户信息表》数据范围为检查对象及辖内机构符合特定条件的银行账户信息,满足下列条件之一的,应当导入本表:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfa3-b4a6-c037-4e681fd89c00.html
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《关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知》(浙农商银办〔2022〕187号),关注类名单包括但不限于:()
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号),法人金融机构应当从()等角度细分洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c079-9c0e-c037-4e681fd89c00.html
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《关于修订印发浙江农商银行系统洗钱风险管理岗位设置及职数配置指导意见(试行)的通知》(浙农商银办〔2022〕168号),行社反洗钱作业()负责作业中心的制度建设、劳动组合管理、作业流程管理、人员素质提升、检查监督、配合调查检查、考核等工作,可以兼任审批岗。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfb3-9699-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构应当设立()或者()牵头开展反洗钱和反恐怖融资管理工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c08c-3ff6-c037-4e681fd89c00.html
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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),金融机构、特定非金融机构及其工作人员对与采取冻结措施有关的工作信息应当保密,不得违反规定向任何单位及个人提供和透露,不得在采取冻结措施前通知资产的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c093-d39c-c037-4e681fd89c00.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号),从事监测分析工作的人员配备应当与本机构的()相匹配。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bff1-3ae4-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号),金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c062-78ce-c037-4e681fd89c00.html
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《中国人民银行关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》(银发〔2019〕85号),为单位开立支付账户应当严格审核单位开户证明文件的真实性、完整性和合规性,开户申请人与开户证明文件所属人的一致性,并向()核实开户意愿,留存相关工作记录。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfcf-a35b-c037-4e681fd89c00.html
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《关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知》(浙农商银办〔2022〕187号),其他类名单包括但不限于:()

A、A.美国OFAC发布的制裁名单

B、B.中国国家执法行动名单

C、C.FATF公布的高风险国家(地区)人员

D、D.欧盟发布的制裁名单

答案:ABD

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《关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知》(银发〔2012〕178号),金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性,完善内部管理制约机制,股份制商业银行应实施董事会、监事会对()的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控,防范内部人员参与违法犯罪活动。

A. A.高级管理层

B. B.金融从业人员

C. C.股东大会

D. D.以上皆是

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c015-7378-c037-4e681fd89c00.html
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《中国人民银行关于印发<银行业金融机构反洗钱现场检查数据接口规范(试行)>的通知》(银发〔2017〕300号),表五《符合特定条件的银行账户信息表》数据范围为检查对象及辖内机构符合特定条件的银行账户信息,满足下列条件之一的,应当导入本表:()

A. A.银行内部账户

B. B.检查期限内开立的银行账户

C. C.检查期限内仅发生结息的账户

D. D.检查期限内仅发生自动转存的账户

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bfa3-b4a6-c037-4e681fd89c00.html
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《关于修订印发浙江农商银行系统反洗钱和反恐怖融资监控名单管理办法的通知》(浙农商银办〔2022〕187号),关注类名单包括但不限于:()

A. A.外国政治公众人物

B. B.联合国安理会发布的相关制裁决议名单

C. C.外国政要相关人

D. D.FATF公布的高风险国家(地区)人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c03b-0b50-c037-4e681fd89c00.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号),法人金融机构应当从()等角度细分洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)。

A. A.制度建设、业务审核

B. B.业务审批、绩效考核

C. C.风险评估、系统建设、监测分析

D. D.合规制裁、案件管理

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《关于修订印发浙江农商银行系统洗钱风险管理岗位设置及职数配置指导意见(试行)的通知》(浙农商银办〔2022〕168号),行社反洗钱作业()负责作业中心的制度建设、劳动组合管理、作业流程管理、人员素质提升、检查监督、配合调查检查、考核等工作,可以兼任审批岗。

A. A.可疑交易初审岗

B. B.客户洗钱风险分类岗

C. C.中心主任

D. D.审核岗

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《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》(中国人民银行令〔2021〕第3号),金融机构应当设立()或者()牵头开展反洗钱和反恐怖融资管理工作。

A. A.专门部门

B. B.专设部门

C. C.指定内设机构

D. D.指定内设部门

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《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》(中国人民银行中国银行保险监督管理委员会中国证券监督管理委员会令〔2022〕第1号),金融机构、特定非金融机构及其工作人员对与采取冻结措施有关的工作信息应当保密,不得违反规定向任何单位及个人提供和透露,不得在采取冻结措施前通知资产的()。

A. A.所有人

B. B.受益人

C. C.控制人

D. D.管理人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-c093-d39c-c037-4e681fd89c00.html
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《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号),从事监测分析工作的人员配备应当与本机构的()相匹配。

A. A.附属机构

B. B.经营规模

C. C.可疑交易甄别分析工作量

D. D.客户风险等级调整工作量

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005252a-bff1-3ae4-c037-4e681fd89c00.html
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《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》(银发〔2013〕2号),金融机构应对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施,有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于:()

A. A.适当延长客户身份资料的更新周期

B. B.适度提高交易监测的频率及强度

C. C.按照法律规定或与客户的事先约定,对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制

D. D.合理限制客户通过非面对面方式办理业务的金额、次数和业务类型

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《中国人民银行关于进一步加强支付结算管理防范电信网络新型违法犯罪有关事项的通知》(银发〔2019〕85号),为单位开立支付账户应当严格审核单位开户证明文件的真实性、完整性和合规性,开户申请人与开户证明文件所属人的一致性,并向()核实开户意愿,留存相关工作记录。

A. A.受益所有人

B. B.实际控制人

C. C.单位法定代表人或负责人

D. D.经办人员

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